Меню
Главная
Авторизация/Регистрация
 
Главная arrow Право arrow Коммерческое право

Предоставление информации инвестору профессиональным участником рынка ценных бумаг

Профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, обязан по требованию инвестора предоставить ему следующие документы и информацию:

  • o копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • o копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;
  • o сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
  • o сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.

Помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению инвестора обязан по требованию инвестора предоставить следующую информацию:

  • o сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;
  • o сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;
  • o сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
  • o сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести предшествовавших недель, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
  • o сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством.

Сведения о ценах и котировках предоставляются также при отчуждении ценных бумаг инвестором.

В любом случае инвестор должен быть уведомлен о его праве получить указанную выше информацию. Однако если инвестор не воспользовался этим правом и не потребовал предоставления информации, он несет риск последствий непредъявления такого требования.

Плата с инвестора за предоставление ему в письменной форме информации взимается в размере, не превышающем затраты на ее копирование.

Непредставление инвестору информации, предусмотренной Законами о рынке ценных бумаг и о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации является основанием для изменения или расторжения договора между инвестором и профессиональным участником рынка ценных бумаг (эмитентом) по требованию инвестора.

Использование служебной информации

Лица, располагающие служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать служебную информацию для совершения сделок третьим лицам.

Служебной информацией Законом о рынке ценных бумаг признается любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг. К лицам, располагающим служебной информацией, относятся:

  • o члены органов управления эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;
  • o аудиторы эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;
  • o служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.

Информирование инвесторов федеральным органом исполнительной власти

В целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг федеральный орган исполнительной власти по рынку цепных бумаг в своем официальном издании опубликовывает информацию:

  • o об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • o о саморегулируемых организациях профессиональных участников;
  • o наложенных им административных взысканиях;
  • o судебных решениях, вынесенных по его искам. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан вести информационные базы данных, содержащие открытую и доступную для каждого заинтересованного лица информацию: о санкциях, примененных им в отношении лиц, совершивших правонарушения на рынке ценных бумаг; о лицах, совершивших указанные правонарушения; о зарегистрированных выпусках ценных бумаг; о выданных им лицензиях.

Федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие регистрацию выпусков ценных бумаг и лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, обязаны вести информационные базы данных, содержащие открытую и доступную для каждого заинтересованного лица информацию:

  • o органы, осуществляющие регистрацию, - о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, об аннулированных выпусках ценных бумаг и о выпусках ценных бумаг, размещение которых приостановлено;
  • o органы, осуществляющие лицензирование, - о всех выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях.

Реклама на рынке ценных бумаг

Основным источником правового регулирования отношений в сфере рекламы на рынке цепных бумаг является Федеральный закон от 13 марта 2006 г. № 38-ФЗ "О рекламе" (в ред. от 21 июля 2007 г.).

Не допускается реклама:

  • o ценных бумаг, предложение которых неограниченному кругу лиц не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ;
  • o имущественных прав, не удостоверенных ценными бумагами, под видом рекламы ценных бумаг;
  • o эмиссионных ценных бумаг до осуществления регистрации их проспекта (за исключением случая, если в соответствии с законодательством для публичного размещения или публичного обращения эмиссионных ценных бумаг осуществление регистрации их проспекта не требуется);
  • o биржевых облигаций до даты допуска их фондовой биржей к торгам в процессе размещения биржевых облигаций;

Реклама ценных бумаг должна содержать сведения о лицах, обязавшихся по рекламируемым ценным бумагам. Реклама эмиссионных ценных бумаг должна содержать:

  • o наименование эмитента;
  • o источник информации, подлежащей раскрытию в соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах.

Реклама ценных бумаг не должна содержать:

  • o обещание выплаты дивидендов по акциям, а также дохода по иным ценным бумагам, за исключением дохода, обязанность выплаты которого предусмотрена решением о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами или ипотечным покрытием либо зафиксирована в ценных бумагах;
  • o прогнозы роста курсовой стоимости ценных бумаг.
 
Если Вы заметили ошибку в тексте выделите слово и нажмите Shift + Enter
< Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая >
 

Популярные страницы