Вопросы, разрешаемые судебно-технической экспертизой документов

Формулировка решаемых вопросов

Предоставляемые материалы и условия их отбора

Идентификационные и диагностические исследования оттисков удостоверительных печатных форм

• - каким способом нанесен оттиск печати (штампа или факсимиле) на документе (указать наименование документа, дату и место расположения оттиска)?
• - не является ли исследуемый реквизит документа лишь

изображением, имитирующим оттиск печати (штампа)?

• - каким способом изготовлена печатная форма, оттиск которой нанесен на документ?
• - нанесен ли оттиск печати (штампа) на документе печатной формой, образцы оттисков которой представлены па исследование, или другой печатной формой?
• - при помощи одной или нескольких печатных форм нанесены оттиски печати (штампа) на документе?
• - не выполнена ли подпись (от имени...) при помощи представленной печатной формы (факсимиле)?

При идентификации печатей и штампов по их оттискам наряду с исследуемыми документами на экспертизу направляются 15-20 экспериментальных оттисков идентифицируемых печатей и штампов, нанесенных на листы бумаги хорошего качества. Образцы следует выполнять на одной стороне листа бумаги с различной степенью интенсивности окрашивания (слабо, средне, обильно), силы нажима (слабый, средний, сильный) и на различной по плотности подложке (мягкой, полумягкой, твердой). Не допускается перед получением образцов промывать и прочищать печатную форму (печать, штамп). На листах с образцами оттисков должны быть указаны:

• - условия экспериментального получения оттисков;
• - дата, подпись и расшифровка фамилии лица, назначившего исследование, или лица, получившего образцы.

Если с момента изготовления исследуемого документа прошло значительное время (2-3 года и более), на экспертизу целесообразно предоставлять также образцы оттисков данной печати, относящиеся к предполагаемому времени изготовления исследуемого документа.

Предпочтительнее вместо экспериментальных образцов оттисков на исследование предоставлять саму печатную форму (печать, штамп). Необходимо также предоставить эксперту информацию о том, сколько печатей конкретной

организации было изготовлено в один прием (с использованием одной матрицы, фотонегатива и т.д.).

В случае невозможности получения образцов оттисков следует помнить о таком резерве, как банковская карточка с образцом оттиска печати, заполняемая при открытии счета юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем).

• - соответствует ли время выполнения оттиска печати (штампа), имеющегося в документе, дате, указанной в документе?
• - могли быть выполнен оттиск печати (штампа) в определенный период времени?
• - выполнен ли оттиск печати (штампа) ранее (позднее) определенного периода времени?

Установление отрезка времени (день, неделя, месяц) нанесения оттисков печати основано на идентификационном анализе микроскопических неустойчивых эксплуатационных дефектов печатных форм. Некоторые виды таких дефектов присутствуют на печатной форме непродолжительное время (от трех до восьми актов нанесения оттиска). Поэтому успех решения данной задачи напрямую зависит от количества предоставленных образцов оттисков. Образцы оттисков следует представлять на документах, имеющих официальную датировку (приказы, деловые письма, договоры, отчетные документы в налоговые органы). Датировка представляемых образцов должна охватывать период от одного до двух лет до предполагаемой даты нанесения оттиска на исследуемый документ и от одного до двух лет после предполагаемой даты нанесения оттиска. Желательно, чтобы на каждый месячный отрезок времени указанного периода приходилось не менее 6-8 документов-образцов.

Если по оперативным данным имеются достаточные основания судить о нанесении оттиска на документ в какую-то конкретную дату или конкретный краткий временной период (от недели до месяца), необходимо, наряду с указанным количеством образцов, собрать и представить дополнительные образцы, относящиеся к этой конкретной дате или к этому конкретному временному периоду. Количество дополнительных образцов в этом случае определяется специалистом после предварительного исследования материала. Кроме указанных документов-образцов на исследование следует представлять образцы оттисков печати или штампа, выполненные на момент назначения исследования. Вместо таких образцов (что предпочтительнее) может быть представлена печатная форма (печать или штамп). В этом случае, если рабочая поверхность печатной формы конструктивно не защищается оснасткой, необходимо упаковать печатную форму в неволокнистый материал (полиэтилен, пластмассовую коробку) таким образом, чтобы исключить как механическое воздействие на рабочую поверхность, так и налипание на печатающие элементы посторонних частиц.

Установление изменений в документе

• - подвергаюсь ли изменению первоначальное содержание документа?
• - каким способом изменено первоначальное содержание документа (путем подчистки, дописки, допечатки, травления)?

Для данного вида исследования, наряду с исследуемым материалом, каких-либо образцов представлять не требуется. Успех решения задачи по установлению первоначального содержания зависит от физико -

• - выполнялся ли текст документа в один прием (в одну закладку) или содержит допечатанные фрагменты?
• - каково содержание первоначальных записей

в документах, подвергавшихся изменению?

химических свойств материала документа, способа изменения первоначального содержания документа и степени воздействия на его реквизиты, а также возможностей технического оснащения экспертного учреждения. Документы, исследуемые с целью установления изменений (восстановления содержания), являются, как правило, вещественными доказательствами. То есть в силу наличия у них определенных признаков и свойств они незаменимы и невосполнимы. В соответствии с этим основные правила обращения с документами имеют целью обеспечить сохранность и неизменность на них следов и других особенностей, предохранить от всякого рода повреждений или изменений. Если возникает необходимость частого рассматривания лицевой и оборотной стороны исследуемого документа, его можно поместить в прозрачный файл-папку.

Установление содержания документа

• - каково содержание выцветшего (залитого, замазанного, зачеркнутого красителем, заклеенного, удаленного травлением и т.д.) текста?
• - каково содержание записей, образованных вдавленными штрихами?
• - не составляли ли ранее части (обрывки, клочки)документов единое целое и каково содержание разорванных документов?
• - каково содержание текстов, образовавшихся на использованной копировальной (промокательной) бумаге?

При исследовании записей, полностью закрытых красящим веществом, желательно представить в качестве экспериментального материала документ с записями, выполненными предположительно тем же пишущим прибором. При возникновении необходимости следует установить на документе содержание текста, образованного неокрашенными вдавленными штрихами (например, установить содержание вырванной страницы записной книжки по вдавленным штрихам, оставшимся на следующей странице), необходимо обратить

- каково содержание текста в оттиске печати (штампа)?

внимание на тщательную упаковку такого материала. Упаковка должна исключить механическое воздействие на участки документа, содержащие вдавленные штрихи. Такие же требования по упаковке должны соблюдаться при направлении на исследование копировальной бумаги.

Исследование документов, выполненных с помощью знакопечатающих устройств (механизмов пишущих машин, контрольно-кассовых машин, компостеров, дататоров, нумераторов и т.д.).

• - на одном или разных печатающих устройствах выполнены тексты представленных документов?
• - не напечатаны ли документы (их фрагменты) на данной пишущей машине?
• - пишущая машина какого класса, типа, вида, марки, модели использовалась для выполнения машинописного текста?
• - отпечатаны ли кассовые чеки (указать их индивидуализирующие признаки) на контрольно-кассовой машине (указать модель, марку, тип, номер), образцы кассовых чеков которой представлены на исследование?
• - одним или различными компостерами сделаны отметки на представленных документах, не нанесены ли они данным компостером?
• - не выполнен ли оттиск штампа с обозначением даты при помощи штампа-дататора, представленного на исследование?
• - отпечатан ли текст документа на принтере, пишущей машине или выполнен иным способом?

При идентификации пишущей машины по машинописному тексту наряду с исследуемыми документами эксперту должны быть представлены образцы текстов, выполненных на пишущих машинах, на которых предположительно выполнены документы. В качестве образцов необходимо представлять: машинописные тексты (не менее чем на 3-4 листах бумаги такого же цвета и качества, как и бумага исследуемого документа, с изменением количества листов при закладке с применением копировальной бумаги), исполненные на машине примерно в тот же период времени, когда был напечатан исследуемый документ: экспериментальные образцы текста, аналогичного с исследуемым по содержанию, а также оттиски всех знаков шрифта (верхнего и нижнего регистров), имеющихся на данной машине. На экспертизу необходимо направлять как свободные, так и экспериментальные образцы шрифта.

При идентификации контрольно-кассовых машин (ККМ) по кассовым чекам (контрольным лентам) кроме образцов необходимо

представить эксперту техническую документацию на исследуемую ККМ, а также сведения о ремонтах и технических обслуживаниях в период с даты, указанной на представленных чеках (контрольных лентах) по дату назначения экспертизы. В отдельных случаях, по ходатайству эксперта, необходимо проведение осмотра ККМ в присутствии сотрудника организации, производящей ремонт и техническое обслуживание машин данного типа, либо непосредственное представление ККМ на исследование в экспертное учреждение.

Исследование документов, выполненных с помощью графических печатающих

устройств (принтеров)

• - принтер какого типа, модели использовался для выполнения текста документа?
• - на одном или разных печатающих устройствах выполнены тексты документов?
• - отпечатан ли текст на печатающем устройстве, образцы текста которого представлены для сравнения?
• - позволяет ли конструктивное и программное обеспечение представленного принтера отпечатать исследуемый документ?

Для идентификации принтеров: знакосинтезирующих, точечно-матричных, струйных, лазерных, светодиодных, термографических, с монолитным литероносителем необходимы свободные образцы - тексты, выполненные на проверяемом принтере в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ. При выборе свободных образцов предпочтение следует отдавать документам, сопоставимым с исследуемым (по содержанию текста, размеру и конфигурации знаков). Представлять на экспертизу экспериментальные тексты-образцы следует только в том случае, если проверяется возможность выполнения исследуемого документа с использованием того же картриджа, который установлен в принтере на момент направления его на экспертизу. Эти требования обусловлены тем, что возможности идентификации принтера связаны прежде всего с идентификацией картриджа. При направлении материалов на экспертизу следует отразить в постановлении или определении, возможно ли проведение вырезок из штрихов знаков текста для изучения состава красящего вещества в штрихах.

Исследование документов, выполненных с использованием копировально-множительной техники

• - является ли представленный документ копией конкретного оригинала?
• - выполнены ли реквизиты копии документа с использованием одного оригинала или путем монтажа с использованием разных документов?
• - каковы тип, марка, модель электрофотографического аппарата (другого копировально-множительного аппарата), примененного для выполнения копии?
• - не выполнен ли исследуемый документ с помощью копировально-множительного аппарата (многофункционального устройства), образцы-копии которого представлены?

При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на копировально-множительных аппаратах, в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, исполненные на конкретном устройстве примерно в тот же период времени, когда был напечатан исследуемый документ, тексты, исполненные в период назначения экспертизы, а также 5-8 листов бумаги без текстов, пропущенные через копировальный аппарат или принтер (многофункциональное устройство). Желательно использовать максимально возможный для данного аппарата формат бумаги и тот же масштаб, при котором копировался документ. Все копии нумеруются, а условия их изготовления указываются в сопроводительных документах. К копиям также прилагается и лист белой бумаги, использованный в качестве оригинала. Помимо копий изымают образцы расходуемых материалов: бумагу и тонер (чернила). Рекомендуется также приложить справку о проведенных с момента изготовления исследуемого документа ремонтных работах копировально-множительного аппарата (с указанием характера ремонта).

Установление способа изготовления бланка документа

• - каким способом изготовлен документ (полиграфическим, репрографическим и т.д.)?
• - одним или разными способами изготовлены документы?
• - с одной и той же или с разных печатных форм отпечатаны документы?

При необходимости установления соответствия по способам изготовления исследуемых бланков образцам, эксперту должны быть представлены одноименные бланки, совпадающие по выходным данным (того же года выпуска). Если проверяется возможность выполнения документа путем монтажа, целесообразно представить на экспертизу документы, реквизиты которых могли быть использованы в качестве оригиналов при копировании.

Исследование документов, снабженных специальными средствами защиты от

подделки

• - изготовлен ли представленный денежный билет производством Гознак? Если нет, то каким способом он изготовлен?
• - изготовлен ли представленный денежный билет производством, обеспечивающим выпуск государственных денежных знаков США (Германии, Франции, и т.д.)? Если нет, то каким способом он изготовлен?
• - изготовлен ли представленный вексель (другая ценная бумага со специальными средствами защиты) производством, обеспечивающим выпуск данного вида продукции? Если нет, то каким способом он изготовлен?
• - изготовлены ли денежные знаки (ценные бумаги), представленные для сравнения, одним и тем же способом, с одних и тех же печатных форм, с помощью одного и того же оборудования?

Объектами являются денежные знаки, ценные бумаги, документы, удостоверяющие личность и ряд других. Основной задачей их экспертного исследования является установление соответствия требованиям, предусмотренным для данной продукции (следственная задача - установление поддельности). Экспертиза денежных знаков в современной практике имеет две разновидности: так называемая "банковская", задача которой состоит в изъятии из обращения поддельных банкнот, и криминалистическая, направленная на пресечение преступной деятельности. Для исследования денежных билетов России представления каких-либо образцов, наряду с исследуемым материалом, не требуется. Для исследования редко встречаемых видов иностранной валюты могут потребоваться образцы.

Для исследования ценных бумаг представление образцов обязательно. В противном случае в ходе исследования может быть решен вопрос только о способе изготовления документа, но не о его подлинности. Объекты представляются в опечатанном бумажном конверте с обязательным указанием количества по каждому наименованию денежного знака (ценной бумаги) и их достоинства. Изготовление денежных знаков (ценных бумаг) предполагает использование сложных технических средств, поэтому сопутствующими объектами, обнаруженными у изготовителя, могут оказаться печатные формы, краска, бумага, заготовки денег. Их также следует направлять на экспертизу.

Исследование пластиковых платежных средств

• - соответствует ли представленная на исследование кредитная или расчетная карта по способу изготовления и качеству воспроизведения реквизитов образцам аналогичной продукции?
• - каким способом изготовлена (изменена) кредитная или расчетная карта либо ее часть?
• - относится ли материал представленной пластиковой карты и образца по своему составу к одному и тому же виду?

Представляемые образцы должны быть сопоставимыми по году выпуска и виду платежного средства (дебетовые, кредитные, эмбоссерные, электронные, микропроцессорные карты). Пластиковые платежные средства изготавливаются из поливинилхлоридной (поликарбонатной) массы, состав которой варьируется в зависимости от производителя и (или) партии. Таким образом, в некоторых случаях может быть полезным исследование материала пластиковой карты.

Технико-криминалистическое исследование личных подписей

- не выполнена ли подпись на документе с использованием технических приемов копирования?

При назначении данного вида исследования обязательно указывается, на какой строке, графе.

Формулировка решаемых вопросов

Предоставляемые материалы и условия их отбора

• - не выполнена ли подпись на документе с помощью факсимиле?
• - не является ли исследуемая подпись скопированной с одной из подписей, представленных для сравнения?

или после какого слова размещена исследуемая подпись в документе, а также его наименование и дата. В ряде случаев необходимо представлять образцы подписи лица на аналогичных документах.

Исследование материалов письма (печати) с целью установления давности

выполнения документа

• - соответствует ли дате время изготовления документа? Если нет, то в какой период времени он был изготовлен?
• - не выполнены ли реквизиты документа, не имеющего даты, в конкретный (указать, какой) промежуток времени?
• - в один ли период времени выполнены реквизиты в нескольких документах?

Для применения методики установления давности выполнения рукописных реквизитов шариковой авторучкой; оттисков печатей - штемпельной краской; текстов, выполненных способом струйной печати, по методике на основе изучения относительного содержания в штрихах летучих компонентов необходимы: разрешение на проведение вырезок из штрихов и бумаги документа; информация о проверяемом периоде времени выполнения документа, когда документ (его копия) был представлен в суд, приобщен к материалам дела. По возможности представить эксперту в качестве сравнительных материалов средства изготовления, которые могли использоваться для выполнения исследуемого документа: шариковую авторучку, штемпельную подушку, либо документы с реквизитами, выполненными ими в проверяемый период времени. Нужно учитывать, что срок производства экспертизы по давности составляет, как правило, не менее одного месяца. Это связано с методическими требованиями к анализу динамики изменения компонентов материалов письма во времени.

Установление последовательности выполнения реквизитов документа

• - что выполнено раньше - текст документа или подпись, пересекающаяся со штрихами текста?
• - что выполнено раньше - подпись или пересекающийся с ней оттиск печати (штампа)?
• - что выполнено раньше - текст документа иди пересекающийся с его штрихами оттиск печати (штампа)?
• - какова последовательность выполнения фрагментов текста (при наличии участков пересечения)?

Основным требованием при подготовке материалов является точное формулирование задания эксперту - в какой части документа, какие конкретно реквизиты следует изучать. Нужно отразить сведения, касающиеся условий хранения документа, примерного времени выполнения его фрагментов.

Установление пишущего прибора по штрихам

• - какого рода (вида) пишущим прибором выполнены записи (шариковая или перьевая авторучка, фломастер, карандаш и др.)?
• - какого рода (вида) красящее вещество (паста для шариковых ручек; чернила для перьевых ручек или фломастеров; тушь; карандаш) использовано для выполнения реквизитов документов?
• - не выполнены ли записи

в документе с использованием пишущего прибора, представленного на исследование?

- не выполнены ли записи

в документах чернилами (тушью) изданною флакона (пастой из представленной шариковой ручки)?

На экспертизу следует направлять все обнаруженные (у подозреваемого, на месте происшествия и т.п.) пишущие приборы, емкости с красящими веществами, а также документы, которые могли быть выполнены интересующей следствие авторучкой в различное время. Если записи выполнены пастой для шариковой ручки, необходимо представлять также ампулы с пастой или ее остатками. Решение указанной задачи предусматривает изучение состава красящего вещества в штрихах, поэтому эксперту обязательно следует дать разрешение на проведение вырезок из штрихов записей в документах. Если на исследование представляются подшитые в тома материалы дела, необходимо точно указать местоположение записей на конкретных страницах.

Установление замены отдельных частей документа

- производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии)?

Важно учитывать, что для замены фрагментов документов зачастую используются части каких-либо

• - проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки, ярлыка) в документе?
• - изменялось ли содержание документа путем вклейки отдельных реквизитов; каково первоначальное содержание документа?

других документов (заготовок, материалов), поэтому улица, осуществившего замену, можно обнаружить "исходные" материалы. Их следует представить для экспертного исследования. В случае установления принадлежности частей одному бумажному изделию, можно однозначно судить об изготовителе документа.

Установление источника происхождения документа

• - не изготовлены ли материалы письма, которыми выполнен текст документа, на одном предприятии?
• - использовалась ли при изготовлении документов однотипная копировальная бумага, лента для пишущих машинок, картриджи для принтеров?
• - не составляли ли материалы письма (чернила, паста для шариковых ручек, тушь) ранее единую массу?
• - является ли бумага представленных на экспертизу документов продукцией одного предприятия (выпуска)?
• - принадлежали ли листы бумаги (части, обрывки) единому целому (рулону бумаги, листу больших размеров, тетради и т.д.)?

Нередко определение источника происхождения документа (например, завода-изготовителя, мастерской и тл.) является важнейшим условием установления исполнителя документа. Источник устанавливается, как правило, на основании исследования материалов письма. В этом случае на экспертизу целесообразно направлять кроме документа и образцы материалов, изъятые с заводов-изготовителей либо с предприятий, на которых эти материалы используются, тех мест (регионов), где документ был обнаружен или (предположительно) изготавливался. Полезным является представление справочных данных о технологии производства, периодических производственных анализах свойств материалов. Любые фактические данные, связанные с обстоятельствами изготовления, хранения и использования исследуемого объекта могут оказаться решающими для установления природы его происхождения. При отборе образцов для исследования основы документов и материалов письма в целях установления предприятия-изготовителя целесообразно использовать помощь специалистов.