Судебно-технические экспертизы документов

Общие положения судебно-технической экспертизы документов

Судебная практика последних лет свидетельствует об устойчивом росте использования специальных знаний при рассмотрении дел. Отчетливо эта тенденция проявляется в гражданском и арбитражном судопроизводстве, где исследование и оценка различного рода документов, представленных сторонами в ходе разбирательства, является повседневной практикой. В разрешении споров, возникающих между субъектами хозяйственной деятельности, строящими свои взаимоотношения на договорных началах, часто фигурируют письменные документы как источники возникновения обязательств. Документы оказываются объектами фальсификации (подделка договоров, векселей, обязательств и т.п.), не признаются сторонами как выданные легитимно. При изготовлении документов или их реквизитов используются современные технические средства, что существенно осложняет распознавание подделок.

В финансовой и хозяйственной сфере существенно возросла роль ценных бумаг, к которым относятся государственные облигации, векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты, банковские сберегательные книжки на предъявителя, коносаменты, акции, приватизационные ценные бумаги (ст. 143 ГК). При заключении сделок немаловажную роль играет проверка и исследование на подлинность всех сопутствующих документов - общегражданских и зарубежных паспортов, других видов удостоверений личности, требуется тщательный анализ документации, отражающей движение материальных ценностей, накладных, счетов, ордеров, раздаточных и платежных ведомостей, денежных и сохранных расписок. Повышенным доказательственным значением стали обладать документы, сопровождающие договорные и завещательные процедуры. Актуальным становится анализ правильности операций, проведенных с использованием пластиковых платежных средств.

Зачастую единственно возможным способом установления фактических данных, связанных с достоверностью появления в обороте того или иного документа, является его экспертное исследование, и в частности проведение судебно-технической экспертизы документов. Данная область исследований требует высокого уровня специальных знаний. Сложности в освоении предмета обусловлены как широким кругом вопросов, подлежащих разрешению, множеством различных объектов исследования, необходимостью использования передовых достижений естественно-технических наук, так и разнообразием и изощренностью способов фальсификации документов.

Для иллюстрации сказанного можно привести следующий пример из судебной практики.

Истец (ООО "Рокош") обратился в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ООО "Салон-парикмахерская "Блеск"" (ответчик) о взыскании с ответчика в пользу истца неоплаченную сумму простого векселя, выданного в 1998 г. ООО "ФЛЭШ-1" на сумму 10 тыс. долларов США со сроком погашения по предъявлении, но не ранее 2003 г. Отсрочку срока погашения векселя ООО "ФЛЭШ-1" обосновывало непрерывным рядом индоссаментов (передач прав другому лицу), в числе которых находился и ответчик.

Ответчик не согласился с иском и в своем ходатайстве о необходимости проведения экспертизы отмечает, что векселедателем данный вексель не выдавался и что передаточная запись и подпись на векселе, датированные 2002 годом, не могли быть выполнены Т., поскольку к этому времени она из парикмахерской была уже уволена.

В данном случае разрешение спора оказалось невозможным без назначения соответствующей судебной экспертизы. Причем необходимо, наряду с проведением идентификационного исследования подписи от имени Т., провести судебно-техническую экспертизу векселя с целью решения следующих вопросов:

  • 1. Соответствует ли время выдачи векселя обозначенной в нем дате (1998 г.)?
  • 2. Не применялись ли при выполнении подписи от имени Т. технические средства копирования?

Заявленное ходатайство о проведении экспертизы судом было поддержано.

Проведение судебно-технической экспертизы документов (СТЭД) - самостоятельное процессуальное действие, назначением которого является разрешение вопросов, имеющих значение для рассмотрения дела с использованием специальных знаний эксперта. Цель экспертного исследования документов - установление фактов (обстоятельств, фактических данных), которые, будучи изложенными в заключении эксперта, служат доказательствами в процессе разбирательства дел в суде.

В специальные знания эксперта, проводящего СТЭД, входят знания ее предмета, объектов, методов и методик исследования.

Предмет данного вида экспертизы составляют имеющие значение для дела фактические данные (факты, обстоятельства), связанные с использованием документов и устанавливаемые в предусмотренном законом порядке путем применения специальных знаний в области технического исследования реквизитов, материалов документов.

Реквизиты документов - это обобщенное название печатных текстов, графических изображений, записей, подписей, оттисков печатей, штампов, других удостоверительных знаков. Реквизиты по механизму их отображения на документах делятся на следующие группы:

  • - рукописные реквизиты (тексты, короткие записи, подписи);
  • - отпечатанные реквизиты (оттиски печатей и штампов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах, отображения компостеров, перфораторов и др.);
  • - наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки).

По своему потребительскому назначению технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, подразделяются на пишущие приборы (перьевые ручки, шариковые ручки, фломастеры, гелевые, роллерные ручки, ручки с биополимерными чернилами, офисные маркеры, текстовыделители, карандаши) и печатные формы (клише, печати и штампы в оснастке, компостеры, перфораторы, печатающие устройства, полиграфическая и множительная техника). Собственно технические средства также являются, наряду с документами, объектами СТЭД, но по ряду причин (например, в силу громоздкости печатающих устройств, занятостью устройств в производстве) могут быть представлены образцами оттисков их печатающих элементов, отобранными в соответствии с установленными правилами.

К материалам документов отнесены материальные субстанции, используемые для изготовления документов: материалы письма (применяются для выполнения реквизитов в документе), основа документов (бумага, картон, пластик), вспомогательные материалы (применяются для отделки документа, скрепления, брошюровки его частей). К материалам документов относят также вещества, используемые в преступных целях для удаления реквизитов в документе - травящие (смывающие) вещества.

Материалы документов поступают на исследование в виде жидкостей или сухих остатков во флаконах, ручках, фломастерах, на кончиках пишущих приборов (приспособлений для письма), в виде пропитанных краской машинописных лент, штемпельных подушек.

копировальных бумаг, картриджей принтеров, корректирующих веществ, листов, обрывков и пачек бумаги.

Задачи, составляющие предмет СТЭД, можно разделить на две группы: диагностические и идентификационные. Содержание процесса диагностики в криминалистической экспертизе представляет собой составление и обоснование выводов о природе неизвестного объекта (документа, средства его изготовления, реквизита, материала), связанного (или предположительно связанного) с изучаемым делом.

В процессе идентификации проводят сравнительное исследование объектов с целью разрешения вопроса об их тождестве, когда сравниваемые объекты связаны (или предположительно связаны) с изучаемым делом.

Задачами диагностического исследования являются: установление способа изготовления документа (реквизитов документа), факта и способа внесения в него изменений, определение его рода, вида, первоначального содержания, выявление невидимых и слабовидимых текстов, выцветших, залитых, зачеркнутых записей, текстов на сожженных документах и записей, образованных вдавленными штрихами, определение возраста документа.

К идентификационным задачам относятся: установление тождества единичных, индивидуально определенных объектов (средств печати, орудий письма и других технических средств, использованных для изготовления документов) по их отображениям в документе, установление принадлежности частей одному документу, выявление общности (источника) происхождения документов по условиям производства, хранения и использования. По содержанию проводимых исследований можно считать идентификационными задачи по отнесению сравниваемых объектов (средств письма, документов в целом) к одному (или разным) классу, роду, виду, группе.

Результативность экспертизы во многом зависит от подготовки материалов для ее проведения. При подготовке материалов должны быть выполнены определенные требования обращения с объектами исследования, четко сформулировано задание эксперту, проведен сбор необходимых сравнительных материалов, осуществлен сбор информации производственного, эксплуатационного характера, необходимой для производства экспертизы.

В соответствии с правилами обращения с документами - вещественными доказательствами, разработанными в криминалистике, инициатор экспертизы обязан:

  • - представлять эксперту документы в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены, представлены сторонами;
  • - хранить документы - вещественные доказательства в отдельных конвертах (пакетах, файлах), не наклеивать на листы бумаги, не прокалывать скоросшивателем, стиплером для приобщения в материалы дела; при необходимости сгибать и складывать листы бумаги документов лишь по имеющимся складкам;
  • - надписи на конвертах при необходимости следует производить до помещения в них документов, чтобы не образовались следы давления от пишущего прибора иди посторонние штрихи от чернил;
  • - оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям свойств их материалов;

если документ служи I объектом комплексного исследования, го при его осмотре желательно пользоваться пинцетом, чтобы случайно не загрязнить, не оставить следов пальцев рук;

  • - особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке сожженных документов; даже при слабом надавливании бумага, особенно обугленная и испепеленная, разрушается, и объект может быть безвозвратно потерян; опаленные документы можно переносить руками или пинцетом, обугленные и испепеленные- с помощью резиновой груши и наэлектризованной целлулоидной пленки;
  • - ветхие, разорванные на части или частично сожженные документы не следует склеивать или пытаться реставрировать каким-то иным способом; для транспортировки их можно поместить между двумя стеклами и окантовать;
  • - на документах ни в коем случае нельзя делать каких-либо пометок, пытаясь выделить тот или иной фрагмент, в отношении которого ставится вопрос;
  • - не рекомендуется выполнять какие-либо записи ручками и карандашами, которые являются объектами идентификационных исследований, так как при этом они могут утратить важные признаки. Упаковывать их необходимо так, чтобы не только не повредить их в целом, но особенно ту часть, которая непосредственно соприкасалась с документом при письме. Нельзя допускать вытекания красящего вещества из ручек. Лучше всего их зафиксировать в твердой упаковке и хранить в горизонтальном положении.

В определении о назначении экспертизы необходимо конкретизировать объекты, подлежащие исследованию:

  • - указать наименование документа, приведенную в документе дату его составления;
  • - дать информацию об обстоятельствах обнаружения документов - вещественных доказательств (дата, место обнаружения, изъятия);
  • - указать непосредственный объект исследования - описать его содержание (знак, слово, строка и т.п.), место расположения в документе;
  • - при направлении на экспертизу сброшюрованных материалов дела указать место расположения документа в материалах дела - лист дела; четко обозначить исследуемые документы и сравнительные материалы, чтобы не привести к их смешению при производстве экспертизы.

При назначении экспертиз по исследованию материалов документа (определения состава материалов письма в штрихах реквизитов, определения состава и свойств основы и г.п.) не допускается представление на экспертизу копии документа вместо оригинала.

Вопросы эксперту не должны выходить за пределы его компетенции, требовать правовой опенки результатов исследования. При формулировании задания эксперту недопустимо использовать термины, имеющие двоякое толкование - техническое и юридическое: "исправление", "подделка", как синонимы терминов: "изменение", "несоответствие правилам". В ряде статей УК законодатель использует понятие "подделка" для обозначения состава преступления. Для установления подделки необходимо определить мотивы, которыми руководствовалось лицо, внося изменения в документ или изготавливая его полностью. Вывод эксперта о поддельности (подлинности) документа, таким образом, будет включать в себя решение о наличии (или отсутствии) преступления и виновности лица, т.е. являться не чем иным, как вторжением эксперта в компетенцию суда или следователя.

В практике арбитражного судопроизводства зафиксирован следующий случай. Общество "Нефтехимресурсы" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ООО "СпецСтройЛайн" о взыскании задолженности в размере 20 млн руб. по оплате стоимости нефтепродуктов, поставленных в соответствии с договором от 28.09.2001. Суд первой инстанции решением от 24.04.2002, оставленным без изменения постановлением суда апелляционной инстанции, удовлетворил исковые требования в полном объеме.

Рассмотрев жалобу ответчика, суд кассационной инстанции посчитал, что дело подлежит направлению на новое рассмотрение в суд первой инстанции, поскольку не было обращено должного внимания на заявление ответчика о том, что представленные истцом в обоснование иска договор и акт приемки нефтепродуктов являются поддельными и не обсужден вопрос о назначении соответствующей экспертизы.

Суд верно обратил внимание на необходимость привлечения специальных знаний для разрешения спора. Можно только добавить, что задание эксперту должно быть конкретным и не содержать правовой оценки документа- его подлинности или поддельности. В ходе экспертизы могли бы быть решены следующие вопросы:

  • 1. Соответствует ли время выполнения рукописных записей, подписей (нанесения оттисков печати) от имени истца (ООО "Нефтехимресурсы") датам, указанным на документах? Если нет, то в какой период времени выполнены реквизиты документов?
  • 2. Нанесены ли оттиски печати на документах печатью ответчика (ООО "СпецСтройЛайн")? Если нет, то каким способом нанесены изображения оттисков печати?
  • 3. Выполнены ли записи и подписи со стороны ответчика на документах соответствующими должностными лицами, образцы почерка и подписи которых представлены для сравнения? Не применялись ли при выполнении подписей от имени должностных лиц на векселях технические средства копирования?

При формулировании вопросов должен быть четко определен объем задания эксперту. Вопросы о сходстве, однородности, идентичности, общей родовой (групповой) принадлежности, одновременности являются вопросами с неопределенным заданием эксперту.

При решении вопросов, связанных с идентификационными исследованиями материалов документов в целях установления общности их происхождения (отождествления индивидуально выделенного объема материала) должны быть определены пространственные границы объекта идентификации, установленные процессуальным путем. Недопустима формулировка вопросов о сходстве, однородности, идентичности, общей родовой (групповой) принадлежности без пояснений лица, назначившего экспертизу, что в каждом конкретном случае следует понимать под родом, группой объектов, какое конкретно множество (группа объектов) выделяется термином "однородные".

Вопросы об одновременности выполнения нескольких документов, фрагментов одного документа являются типичным случаем неопределенной формы задания эксперту. Термин "одновременность" уместен только в отношении документов, выполненных в один прием: в одну закладку с использованием копировальной или самокопировальной бумаги. В других случаях требуется уточнение: какой период времени, по мнению инициатора задания, охватывается термином "одновременность".

Как правило, при постановке вопроса об одновременности выполнения штрихов фрагментов документа следствие (суд) интересует определение последовательности выполнения реквизитов документов (что выполнено ранее, что позднее) или факт внесения изменений в документ путем дописки (допечатки).

Например, гр-ка Л. обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ООО "Пятиэтажка-1" о признании недействительным устава этого общества. Исковые требования мотивированы тем, что с момента создания ООО истица являлась участником и собственником 5%-ной доли его уставного капитала, однако из сообщения налоговой инспекции истице стало известно о том, что она фактически была исключена из состава участников общества. Между тем истица свою долю уставного капитала не продавала и не заявляла о выходе из общества. Поэтому считает новые редакции учредительных документов общества недействительными. В качестве третьих лиц без самостоятельных требований относительно предмета спора привлечены граждане Е. и Г.

Ответчик в обоснование правомерности своей позиции представил протокол общего собрания общества, на котором в том числе решался вопрос об изменении состава участников. На данном протоколе имеется запись об исключении Л. из числа членов общества и подпись от ее имени.

Назначенной по делу экспертизой требовалось установить, не является ли запись об исключении Л. из числа членов общества дописанной к остальному тексту документа и не выполнена ли подпись от ее имени с использованием технических приемов копирования. По результатам оценки заключения эксперта, установившего факт дописки записи и выполнения подписи путем передавливания штрихов подлинной подписи, суд постановил удовлетворить иск гр-ки Л.

Если объектами экспертизы становятся технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов документов (пишущие приборы, печатающие устройства, средства множительной техники, печатные формы, компостеры), то в зависимости от решаемой экспертной задачи и конкретной ситуации на экспертизу могут быть представлены либо технические средства непосредственно, либо выполненные с их помощью сравнительные материалы - образцы. При получении образцов необходимо предусмотреть возможность различных условий использования тех или иных орудий и приспособлений при изготовлении документов. В зависимости от этих условий один и тот же признак объекта может по-разному отобразиться на документе или не отобразиться вовсе. Образцы, полученные с нарушением этих требований, как правило, затрудняют решение вопроса.

Образцы принято подразделять на экспериментальные и свободные.

Экспериментальные образцы - специально отобранные для нужд экспертизы в ходе производства по делу (например, экспериментально выполненные оттиски печати, тексты на принтерах и т.п.). При представлении на экспертизу экспериментальных образцов эксперту должна быть предоставлена информация о том, кем, когда, при каких обстоятельствах экспериментальные образцы получены (отбор образцов фиксируется в протоколе по правилам, предусмотренным процессуальным законодательством).

Свободные образцы в СТЭД - существующие независимо от производства по делу, нередко еще до его начала, документы, в которых имеются реквизиты, выполненные с применением тех же технических средств изготовления документов, таких же материалов, с помощью которых изготовлен исследуемый документ. Свободными образцами будут также считаться документы, приблизительно относящиеся к тому же периоду времени изготовления, что и исследуемый документ (при решении задачи определения "возраста" документов).

Образцы могут быть получены как инициатором задания, так и экспертом в ходе производства исследования.

Следует обязательно учитывать, что некоторые методы экспертного исследования сопряжены с повреждением объекта или даже полным его уничтожением. Такие методы применяются с разрешения органа или лица, назначившего экспертизу. Указанное разрешение должно содержаться в постановлении (определении) о назначении экспертизы либо в сопроводительном письме.

Разрешение на частичное уничтожение документа, взятие проб, вырезок из штрихов обязательно при исследовании материалов документов, в частности при назначении экспертизы для решения следующих задач:

  • - установление давности выполнения документа;
  • - установление последовательности выполнения пересекающихся штрихов;
  • - установление способа выполнения документа;
  • - установление вида, потребительского назначения бумаги;
  • - установление факта дописки;
  • - идентификация пишущего прибора по штрихам;
  • - идентификация принтера по текстам.
 
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ     След >