Лицензирование клиринговой деятельности.

Лицензия на осуществление клиринговой деятельности выдается Банком России без ограничения срока ее действия. Данная лицензия выдается лицу, которое намерено получить такую лицензию, при соблюдении лицензионных требований и установленных условий.

Лицензионными требованиями и условиями при выдаче лицензии являются законодательно установленные требования:

  • • к организационно-правовой форме;
  • • наличию отдельных структурных подразделений, созданных для осуществления клиринговой деятельности, в случае совмещения данной деятельности с иными видами деятельности;
  • • собственным средствам;
  • • лицам, имеющим право распоряжаться пятью и более процентами голосующих акций, составляющих уставный капитал соискателя лицензии (лицензиата);
  • • лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;
  • • правилам клиринга;
  • • организации внутреннего контроля;
  • • документу, определяющему меры, направленные на снижение рисков клиринговой деятельности.

Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в Банк России следующие документы:

  • • заявление о выдаче лицензии;
  • • анкету, заполненную по установленной форме;
  • • документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в Единый государственный реестр юридических лиц;
  • • копии учредительных документов, подтверждающие постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;
  • • документы, подтверждающие избрание лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, членов совета директоров и членов коллегиального исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, главного бухгалтера, руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности, в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности;
  • • документы, подтверждающие право распоряжаться пятью и более процентами голосующих акций;
  • • правила клиринга, определяющие порядок организации и осуществления внутреннего контроля, а также документы, определяющие меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации;
  • • документы, содержащие расчет величины собственных средств соискателя лицензии;
  • • документы бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату;
  • • информацию о заемных средствах и дебиторской задолженности;
  • • отчет о прибылях и убытках па последнюю отчетную дату;
  • • справку о структуре финансовых вложений;
  • • аудиторское заключение о достоверности финансовой отчетности;
  • • документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за предоставление лицензии.

Документы и сведения, представляемые для получения лицензии, должны соответствовать требованиям, установленным нормативными актами Банка России.

Банк России проводит проверку соблюдения лицензионных требований и условий и в случае необходимости запрашивает у соискателя лицензии информацию, подтверждающую их соблюдение.

Банк России принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче в течение двух месяцев со дня получения всех необходимых документов, представленных для получения лицензии.

В решении о выдаче лицензии и в документе, подтверждающем наличие лицензии, указываются в том числе:

  • • наименование лицензирующего органа;
  • • полное фирменное наименование лицензиата;
  • • место нахождения лицензиата;
  • • идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата;
  • • лицензируемый вид деятельности;
  • • номер документа, подтверждающего наличие лицензии;
  • • дата принятия решения о выдаче лицензии;
  • • информация о неограниченности срока действия лицензии.

Основанием для отказа в выдаче лицензии является несоблюдение

лицензионных требований и условий.

Банк России ведет реестр лицензий на осуществление клиринговой деятельности. К сведениям, включаемых в реестр лицензий, относятся:

  • • полное и сокращенное фирменные наименования лицензиата;
  • • номер лицензии;
  • • дата принятия решения о выдаче лицензии;
  • • лицензируемый вид деятельности;
  • • место нахождения лицензиата;
  • • идентификационный номер налогоплателыцика-лицензиата.

Банк России предоставляет выписки из реестра лицензий по заявлению любого заинтересованного лица.

 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ   ОРИГИНАЛ     След >