Меню
Главная
Авторизация/Регистрация
 
Главная arrow Инвестирование arrow РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ
Посмотреть оригинал

Операционная служба

Отделы брокерских фирм, собирающие, обрабатывающие и хранящие информацию о сделках с ценными бумагами, коллективно именуются операционным управлением, или бэк-офисом. Структура бэк- офиса «нанизана» на трансакционный цикл.

Отдел новых клиентов

Когда брокер («зарегистрированный уполномоченный» фирмы) устанавливает отношения с клиентом, на свет появляются документы, подводящие под эти отношения юридическую базу, например договор об агентском обслуживании. Эти документы направляются в отдел новых клиентов. Здесь они проверяются, хранятся и обновляются. Здесь клиенту открывается файл в компьютерной системе фирмы и присваивается счет. Сведения о клиентах используются в других отделах бэк-офиса.

Отдел заявок

Этот отдел является связующим звеном между брокерами и трейдерами фирмы. Сюда направляются все заявки клиентов и самой фирмы на покупку и продажу ценных бумаг. Получив заявку, отдел проверяет ее и — если нет очевидных ошибок (пропущен счет, код офиса и т. п.) — отправляет его нужному сотруднику торгового отдела для исполнения. Этот сотрудник может находиться на бирже или быть трейдером внебиржевого рынка. Чтобы направить заявку нужному лицу, отдел должен знать, какие ценные бумаги на каких рынках торгуются. Скорость исполнения — важнейший критерий эффективности.

Получив от трейдера отчет об исполнении заявки, отдел:

  • • переносит некоторые сведения (например, цену) в оригинал заявки;
  • • информирует нужный офис об исполнении (а офис информирует клиента);
  • • в случае несоответствия отчета об исполнении спецификациям клиента принимает меры по устранению разночтений;
  • • уведомляет отдел покупок и продаж об исполнении заявки.

Отдел покупок и продаж

Этот отдел ничего не покупает и не продает. Он готовит сделки к исполнению. Здесь сделка:

  • • заносится в книги фирмы;
  • • калькулируется (рассчитываются «первая» сумма, комиссионные и другие денежные величины);
  • • сверяется, чтобы избежать ошибок при поставке и оплате.

В результате появляются необходимые для улаживания документы: подтверждение сделки, справки для клирингового центра, договор купли-продажи, окончательная книга сделок и др. Наступает день оплаты и поставки. Операционную эстафету принимает кассовый отдел.

 
Посмотреть оригинал
Если Вы заметили ошибку в тексте выделите слово и нажмите Shift + Enter
< Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая >
 

Популярные страницы