Специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда

Согласно п. 5 ст. 3 Федерального закона «Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации» специализированный депозитарий создается в соответствии с законодательством РФ в форме либо акционерного общества, либо общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности и деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

К специализированному депозитарию предъявляются следующие требования:

  • • наличие лицензии в установленном порядке на осуществление депозитарной деятельности и лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • • соответствие требованиям действующего законодательства;
  • • отсутствие применения к управляющей компании процедур банкротства;
  • • отсутствие фактов применения к управляющей компании санкций в виде приостановления или аннулирования действия лицензии на осуществление деятельности в течение последних двух лет.

Специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда обязан:

  • 1) осуществлять контроль за соответствием деятельности по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными в доверительное управление управляющим компаниям Пенсионным фондом Российской Федерации, требованиям действующего законодательства;
  • 2) нести в случае неисполнения своих обязанностей солидарную ответственность с управляющей компанией, заключившей договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений;
  • 3) открыть отдельный счет депо на имя каждой управляющей компании, с которой заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария, для учета прав на ценные бумаги, приобретенные на средства пенсионных накоплений для каждого инвестиционного портфеля;
  • 4) осуществлять учет прав на ценные бумаги и учет перехода прав на ценные бумаги, приобретенные в результате инвестирования средств пенсионных накоплений, а также хранение сертификатов ценных бумаг (если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации);
  • 5) принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление управляющим компаниям;
  • 6) осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов, находящихся в управлении управляющих компаний;
  • 7) осуществлять контроль за перечислением в Пенсионный фонд Российской Федерации средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;
  • 8) уведомлять Банк России, Пенсионный фонд Российской Федерации, соответствующую управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях законодательства и подзаконных нормативных правовых актов не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
  • 9) представлять в Банк России отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, в порядке, по формам и в сроки, которые установлены нормативными актами Банка России, и представлять указанную отчетность в государственную управляющую компанию, в государственную управляющую компанию средствами выплатного резерва, в управляющую компанию, отобранную по конкурсу, в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария;
  • 10) информировать Пенсионный фонд Российской Федерации об аннулировании или о приостановлении действия лицензии в порядке и сроки, которые установлены договором об оказании услуг специализированного депозитария, а также информировать Центральный банк Российской Федерации и Пенсионный фонд Российской Федерации об изменениях в учредительных документах, о персональном составе органов управления, составе персонала и составе аффилированных лиц специализированного депозитария в установленном порядке и определенные сроки;
  • 11) представлять в Банк России и в Пенсионный фонд Российской Федерации информацию о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления;
  • 12) регистрировать в Банке России в установленном им порядке регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений и все вносимые в него изменения. Указанный регламент должен содержать:
    • • правила по осуществлению контроля за распоряжением средствами пенсионных накоплений, переданными в доверительное управление управляющим компаниям, и активами, в которые инвестированы эти средства;
    • • формы применяемых документов;
    • • порядок документооборота при осуществлении такого контроля;
  • 13) обеспечить передачу своих нрав и обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, другому специализированному депозитарию в случае прекращения (расторжения) договора об оказании услуг специализированного депозитария;
  • 14) обеспечить в установленном порядке процесс:
    • • передачи активов от управляющей компании Пенсионному фонду Российской Федерации в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений и в случае передачи активов в обеспечение права застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании);
    • • передачи активов от государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании;
    • • передачи активов от государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, с которой прекращаются (расторгаются) договоры доверительного управления средствами выплатного резерва и средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, вновь назначенной государственной управляющей компании средствами выплатного резерва;
  • 15) страховать в установленном порядке риск своей ответственности, которая может наступить вследствие нарушения договора об оказании услуг специализированного депозитария;
  • 16) не совмещать свою деятельность специализированного депозитария с другими видами лицензируемой деятельности, за исключением деятельности удостоверяющего центра, депозитарной или банковской, с депозитарной деятельностью, которая связана с проведением на основании соглашений с организаторами торговли и (или) клиринговой организацией депозитарных операций по договорам с ценными бумагами, заключенным на организованных торгах;
  • 17) поддерживать достаточность собственных средств (капитала) отно- сительно объема обслуживаемых активов в установленном Банком России порядке;
  • 18) раскрывать в сроки и установленном банком России порядке информацию о структуре и составе акционеров (участников);
  • 19) не являться аффилированным лицом ни одной из управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, либо аффилированных лиц указанных управляющих компаний;
  • 20) принять и неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной этики;
  • 21) соблюдать иные требования, установленные действующим законодательством, нормативными актами Банка России и соответствующими им договорами с Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющими компаниями.

Дополнительные требования, которые специализированный депозитарий обязан исполнять в период действия договора об оказании услуг специализированного депозитария, устанавливаются Банком России.

 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ   ОРИГИНАЛ     След >