Меню
Главная
Авторизация/Регистрация
 
Главная arrow Банковское дело arrow ОПЕРАЦИИ БАНКОВ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ. ВАЛЮТНЫЕ И СОПУТСТВУЮЩИЕ ОПЕРАЦИИ
Посмотреть оригинал

Регистрация выпуска ценных бумаг.

Для регистрации выпуска ценных бумаг кредитная организация — эмитент представляет следующие документы:

  • а) заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или заявление на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг при реорганизации в форме слияния, выделения, разделения или преобразования по форме приложения 5 к Инструкции ЦБ РФ от 27.12.2013 № 148-И (а в случае, когда государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг — по форме приложения 6 к названной инструкции);
  • б) опись документов по форме приложения 7 к Инструкции ЦБ РФ от 27.12.2013 № 148-И;
  • в) анкету кредитной организации — эмитента по форме приложения 8 к инструкции ЦБ РФ от 27.12.2013 № 148-И;
  • г) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;
  • д) копию платежного поручения об оплате государственной пошлины за государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг[1];
  • е) копию протокола или выписку из протокола собрания уполномоченного органа кредитной организации — эмитента, подтверждающую принятие решения о размещении ценных бумаг, с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие;
  • ж) копию протокола или выписку из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации — эмитента, подтверждающую принятие решения об утверждении решения о выпуске ценных бумаг, с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие;
  • з) копию протокола или выписку из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации — эмитента, на котором было принято решение об определении цены размещения ценных бумаг или порядка ее определения, с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие (для выпуска ценных бумаг, размещаемых путем подписки);
  • и) иные документы, предусмотренные и. 13.1 инструкции ЦБ РФ от 27.12.2013 №~148-И.

Для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) цепных бумагу сопровождающегося регистрацией проспекта ценных бумагу дополнительно представляются:

  • а) проспект ценных бумаг;
  • б) копия протокола или выписка из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации — эмитента, подтверждающая принятие решения об утверждении проспекта ценных бумаг, с указанием повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие;
  • в) копия протокола или выписка из протокола общего собрания акционеров об утверждении аудитора кредитной организации — эмитента;
  • г) документ, подтверждающий, что размещаемые кредитной организацией — эмитентом ценные бумаги проверены организатором торговли и могут быть допущены к организованным торгам, в случае если кредитной организацией — эмитентом представляются документы для государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг без присвоения ему индивидуального номера (кода) и ценные бумаги выпуска, по отношению к которому размещаемые ценные бумаги составляют дополнительный выпуск, не допущены к организованным торгам;
  • д) иные документы, предусмотренные п. 13.1.1 инструкции ЦБ РФ от 27.12.2013 № 148-И.

Документы, дополнительно предоставляемые для государственной регистрации выпуска акций; выпуска облигаций; выпуска акций, размещаемых путем конвертации в акции той же категории (типа) с меньшей номинальной стоимостью; выпуска ценных бумаг при реорганизации кредитных организаций в форме преобразования, выделения, разделения приведены в подп. 13.1.2—13.1.5 инструкции ЦБ РФ от 27.12.2013 № 148-И.

Документы для государственной регистрации выпуска акций при учреждении кредитной организации представляются одновременно с документами на государственную регистрацию кредитной организации.

Документы для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг при реорганизации кредитной организации представляются одновременно с документами для государственной регистрации кредитной организации, создаваемой в результате реорганизации (при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения, преобразования), или документами на внесение записи в ЕГРЮЛ о прекращении деятельности присоединяемой кредитной организации (при реорганизации кредитной организации в форме присоединения).

В остальных случаях документы на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должны быть представлены нс позднее трех месяцев с даты утверждения решения об их выпуске (дополнительном выпуске), а если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг — не позднее одного месяца с даты утверждения проспекта ценных бумаг.

ЦБ РФ обязан осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в его государственной регистрации:

  • а) в течение 30 дней с даты получения им документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) и регистрации проспекта ценных бумаг;
  • б) в течение 20 дней с даты получения им документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, не сопровождающейся регистрацией проспекта ценных бумаг;
  • в) в течение 10 рабочих дней с даты получения документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) и регистрации проспекта ценных бумаг, в случае предварительного рассмотрения указанных документов в соответствии с гл. 12 инструкции ЦБ РФ от 27.12.2013 № 148-Й, если:
    • — Банком России было принято решение о соответствии таких документов требованиям законодательства РФ;
    • — кредитной организацией — эмитентом устранены все несоответствия требованиям законодательства РФ, выявленные по результатам предварительного рассмотрения представленных документов;
    • — документы для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) и регистрации проспекта ценных бумаг представлены не позднее трех месяцев с даты их предварительного рассмотрения.

Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) акций не может быть осуществлена:

  • — до государственной регистрации отчетов об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков (дополнительных выпусков) акций и до внесения соответствующих изменений в устав кредитной организации — эмитента по итогам предыдущей эмиссии;
  • — до государственной регистрации в уставе кредитной организации — эмитента положений о номинальной стоимости и количестве объявленных акций соответствующих категорий (типов), а также о закрепляемых ими правах (в случае размещения дополнительных акций).

Государственная регистрация выпуска облигаций не может быть осуществлена:

  • — если сумма номинальных стоимостей или размер обязательств по размещаемым облигациям выпуска превышает ограничение на объем эмиссии облигаций, установленное в уставе кредитной организации — эмитента;
  • — до государственной регистрации в уставе кредитной организации - эмитента, являющейся акционерным обществом, положений о номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям соответствующих категорий (типов), в которые конвертируются облигации (в случае размещения облигаций, конвертируемых в акции).

Государственная регистрация выпуска опционов кредитной организации — эмитента не может быть осуществлена до государственной регистрации в уставе кредитной организации — эмитента положений о номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям соответствующих категорий (типов), право на которые предоставляют опционы кредитной организации — эмитента.

В случае представления не всех документов, а также в случае выявления иных нарушений, которые не требуют для их устранения проведения общего собрания участников (акционеров) кредитной организации (устранимые нарушения), ЦБ РФ вправе, не отказывая в регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, предоставить возможность кредитной организации исправить допущенные нарушения. В этом случае ей направляется письмо (уведомление) о необходимости устранения нарушений с указанием допущенных нарушений и срока для их устранения.

Основаниями для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг являются:

  • — нарушение кредитной организацией — эмитентом законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения ценных бумаг законодательству РФ или инструкции ЦБ РФ от 27.12.2013 № 148-И и несоответствии условий выпуска ценных бумаг законодательству РФ о ценных бумагах, в том числе данной инструкции;
  • — несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям Закона о рынке ценных бумаг, инструкции ЦБ РФ от 27.12.2013 № 148-И и иным нормативным актам;
  • — непредставление в течение 30 дней по запросу ЦБ РФ всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг;
  • — несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг[2], подписавшего проспект ценных бумаг, требованиям, установленным законодательством РФ и изданными в соответствии с ним нормативными правовыми актами[3];
  • — внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске ценных бумаг (иные документы, являющиеся основанием для регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

Отказ в регистрации выпуска ценных бумаг по иным основаниям не допускается.

Сообщение об отказе в регистрации выпуска ценных бумаг доводится до кредитной организации — эмитента или ее учредителей по телефону, факсу или электронной почте. Не позднее трех дней с момента принятия решения об отказе ЦБ РФ направляет письменное уведомление кредитной организации — эмитенту, содержащее дату и основания отказа.

При отсутствии претензий к регистрационным документам ЦБ РФ регистрирует выпуск ценных бумаг.

  • [1] В соответствии с поди. 53 п. 1 ст. 333.33 НК за государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещаемых путем подписки,государственная пошлина взимается в размере 0,2% номинальной суммы выпуска (дополнительного выпуска), но не более 200 тыс. руб.; за государственную регистрацию выпуска(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещаемых иными способами,за исключением подписки, — в размере 35 тыс. руб.; за государственную регистрацию выпуска российских депозитарных расписок, выпуска (дополнительного выпуска) опционов эмитента — в размере 325 тыс. руб.
  • [2] Финансовый консультант на рынке ценных бумаг — юридическое лицо, имеющеелицензию на осуществление брокерской или дилерской деятельности на рынке ценныхбумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.
  • [3] См. подп. 2.6.1-2.6.2 Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-П.
 
Посмотреть оригинал
Если Вы заметили ошибку в тексте выделите слово и нажмите Shift + Enter
< Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая >
 

Популярные страницы