Заинтересованные лица

Проблемы практики

Должник, кредиторы и арбитражные управляющие нередко пытаются использовать банкротство для неправомерного обогащения, и прежде всего с помощью своих родственников, хороших знакомых либо подконтрольных юридических лиц. Например, директор предприятия продает за бесценок часть предприятия своему сыну или компании, учредителем которой является сам директор. Другой пример: кредитор, являясь директором аудиторской организации, договаривается с арбитражным управляющим о том, что тот пригласит именно его организацию и уплатит за ее услуги (за счет должника) двойную цену.

Для предотвращения заключения мнимых сделок, вывода активов, необъективной оценки имущества и иных действий, причиняющих ущерб кредиторам и должнику, закон вводит понятие заинтересованного лица по отношению к должнику, кредитору и арбитражному управляющему. Заинтересованные лица в отношении субъекта — это лица, определенным

образом связанные с ним (родственными узами, совместным участием в корпоративных отношениях), способные оказывать влияние на его действия или, наоборот, находящиеся под его влиянием (табл. 2.2). При этом внешне они кажутся независимыми.

Таблица 2.2

Виды заинтересованных лиц

Субъекты, по отношению к которым лицо считается заинтересованным

Заинтересованные лица

По отношению к должнику

Его руководитель, члены органов управления, главный бухгалтер, в том числе освобожденные от своих обязанностей в течение одного года до возбуждения производства по делу о банкротстве; их родственники

Заинтересованные лица по законодательству о видах юридических лиц

Родственники должника (супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга)

Лица, которые входят в одну группу лиц (табл. 2.3)1 с должником

Аффилированные лица должника

По отношению к креди- тору

Его родственники и аффилированные лица

Лица, которые входят с ним в одну группу лиц

По отношению к арби- траж ному у г I ра в л я ющему

Его родственники и аффилированные лица

Лица, которые входят с ним в одну группу лиц

Таблица 23

Группа лиц[1] [2]

Критерий формирования группы лиц

Содержание понятия «группа лиц»

Участие в уставном (складочном) капитале

  • 1. Общество и лицо, которое имеет в силу своего участия в этом обществе либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более 50% голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этого общества.
  • 2. Общества, в которых одно и то же лицо имеет более 50% голосов, приходящихся на голосующие акции (доли)

Окончание табл. 23

Критерий формирования группы лиц

Содержание понятия «группа лиц»

Договор

Общество и лицо, которое на основании договора с обществом вправе давать ему обязательные указания

Участие в органах управления

  • 1. Общество и его директор или юридическое лицо, осуществляющее функции директора.
  • 2. Общество и лицо, по предложению которого назначен (избран) директор общества.
  • 3. Общества, в которых более 50% правления или совета директоров составляют одни и те же физические лица.
  • 4. Общество и лицо, по предложению которого избрано более 50% правления либо совета директоров общества.
  • 5. Общество и лицо, которое на основании учредительных документов общества вправе давать ему обязательные указания

Родственные

отношения

Физическое лицо, его супруг, родители (усыновители), дети (усыновленные), братья и сестры

Сочетание

критериев

1. Лица, каждое из которых по какому-либо из указанных выше признаков входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в группу по какому-либо

из указанных выше признаков.

2. Общество и лица, которые по какому-либо из указанных выше признаков входят в группу лиц, если такие лица имеют более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этого общества

Такие лица, как правило, не допускаются к участию в конкурсных отношениях, а сделки, заключенные с ними, можно признать недействительными. Например, не должны быть заинтересованными по отношению к арбитражному управляющему, должнику и его кредиторам реестродержатель, аудитор, оценщик, организатор торгов (ст. 20.3 Закона о банкротстве). Отсутствие заинтересованности требуется для утверждения лица в качестве арбитражного управляющего в деле о банкротстве, для согласования сделок должника.

Аффилированные лица — лица, имеющие право распоряжаться более чем 20% голосов, приходящихся на голосующие акции (вклады, доли) должника; лицо, в котором должник имеет право распоряжаться более чем 20% таких акций (вкладов, долей); члены органов управления и др.[3]

  • [1] Понятие «группы лиц» содержится в ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ«О защите конкуренции».
  • [2] В данной таблице в целях облегчения усвоения материала термином «директор» обозначается понятие «единоличный исполнительный орган», термином «правление» — «коллегиальный исполнительный орган», термином «общество» — понятия «хозяйственное общество», «товарищество», «хозяйственное партнерство».
  • [3] См.: ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках».
 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ   ОРИГИНАЛ     След >