Меню
Главная
Авторизация/Регистрация
 
Главная arrow Право arrow Акционерное право России

Порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

Основными нормативными источниками, в которых закрепляются общие правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг (обязательные как для регистраторов, так и для эмитентов, осуществляющих ведение реестра самостоятельно), на сегодняшний день являются: Закон об АО (гл. VI); Закон о РЦБ (ст. 8 и пр.); не раз упоминавшееся Положение о реестре.

Особенности ведения реестра при осуществлении некоторых операций регламентированы:

  • – приказом ФСФР России от 07.07.2009 № 09-25/пз-н "Об особенностях учета в реестре владельцев именных ценных бумаг акций акционерных обществ, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации";
  • – приказом ФСФР России от 10.06.2009 № 09-20/пз-н "Об особенностях проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по изменению информации, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с реорганизацией указанных лиц в форме преобразования";
  • – Положением о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров, утв. приказом ФСФР России от 05.04.2007 № 07-39/пз-н;
  • – Положением о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества, утв. приказом ФСФР России от 11.07.2006 № 06-74/пз-н;
  • – постановлением ФКЦБ России от 22.04.2002 № 13/ пс "Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги";
  • – постановлением ФКЦБ России от 30.08.2001 № 21 "О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок".

Деятельность по ведению реестра включает в себя:

  • – ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц, а также учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;
  • – ведение регистрационного журнала, представляющего собой совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях держателя реестра, по всем ценным бумагам эмитента;
  • – ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов (конечно, лишь применительно к ценным бумагам документарной формы выпуска, например размещенным в документарной форме облигациям);
  • – хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр (распоряжения зарегистрированных лиц и эмитентов, анкеты и т.д.);
  • – учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
  • – учет начисленных доходов по ценным бумагам;
  • – осуществление иных действий, предусмотренных нормативными актами.

Для ведения реестра используются следующие основные документы:

  • 1) анкета зарегистрированного лица (документ, составляемый для открытия лицевого счета, а также внесения изменений в информацию лицевого счета);
  • 2) различного рода распоряжения – документы, предоставляемые реестродержателю и содержащие требование о внесении записи в реестр и (или) о предоставлении информации из реестра.

Распоряжения могут исходить как от зарегистрированных лиц, так и от эмитента. К числу первых, в частности, относятся: а) передаточное распоряжение – документ, содержащий указание внести в реестр запись о переходе права собственности на ценные бумаги либо запись о зачислении (списании) ценных бумаг на счет (со счета) номинального держателя и доверительного управляющего; б) залоговое распоряжение и распоряжение о прекращении залога –документы, содержащие указание внести в реестр запись о залоге или соответственно о прекращении залога; в) распоряжение на выдачу информации из реестра.

Эмитент, к примеру, может давать распоряжения о зачислении (списании) ценных бумаг на счет (со счета) эмитента; о внесении (снятии) записи об обременении неоплаченных акций; о предоставлении списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, а также списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; о выдаче иной информации из реестра;

  • 3) реестровые журналы, а именно: регистрационный журнал; журнал учета входящих документов (в котором должно отражаться поступление к держателю реестра всех документов); журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов;
  • 4) выписка из реестра – документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам. Выписка не является ценной бумагой, выступая лишь способом подтверждения прав на ценные бумаги. Максимальный срок предоставления выписки – пять рабочих дней (см. ст. 46 Закона об АО, п. 3 ст. 8 Закона о РЦБ).

Совокупность действий держателя реестра, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра, именуется операцией. Положение о реестре (разд. 7) обособляет и дает детальную регламентацию таких операций, как:

  • 1) открытие лицевого счета, осуществляемое перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения;
  • 2) внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;
  • 3) внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
  • 4) операции по поручению эмитента, а именно:
    • – внесение записей о размещении ценных бумаг;
    • – внесение записей о конвертации ценных бумаг;
    • – внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;
    • – подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
    • – подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
  • 5) внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету (операция, предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг);
  • 6) внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг (например, при неполной оплате ценных бумаг, их передаче в залог);
  • 7) внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
  • 8) операции с сертификатами ценных бумаг;
  • 9) предоставление информации из реестра, в том числе выписок из реестра.

Внесение записи в реестр по требованию акционера, номинального держателя или в предусмотренных законом случаях иных лиц осуществляется по общему правилу не позднее трех дней с момента представления необходимых документов; нормативными правовыми актами РФ может быть установлен и более короткий срок внесения записи (см. п. 1 ст. 45 Закона об АО, п. 10.3 Положения о реестре). Аннулирование внесенных держателем реестра записей по собственной инициативе не допускается (даже если впоследствии им обнаружена ошибочность своих действий!) (см. разд. 5 Положения о реестре, п. 11 Обзора практики разрешения споров, связанных с размещением и обращением акций (информационное письмо Президиума ВАС РФ от 21.04.1998 №33)).

Отказ от внесения записи возможен лишь в случаях, прямо предусмотренных правовыми актами РФ (см. разд. 5 Положения о реестре). Отказ, а равно необоснованное уклонение от внесения записи могут быть обжалованы в суд. При этом фигура ответчика предопределяется тем, кто ведет реестр: при самостоятельном ведении реестра ответчиком выступает само общество, если же ведение реестра осуществляется регистратором, в качестве ответчиков по делу должны привлекаться и общество, и регистратор (п. 2 ст. 45 Закона об АО, п. 19 постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003 №19).

При удовлетворении иска по решению суда держатель реестра обязан внести соответствующую запись. В судебной практике выработан подход, оправданный с позиции защиты прав акционеров, в соответствии с которым дата внесения записи должна определяться в решении суда исходя из трехдневного срока, установленного ст. 45 Закона об АО, причем запись об акционере должна вноситься в реестр с той даты, с которой она должна была быть совершена в соответствии с законом, т.е. с расчетом на прошлое время. Сказанное, однако, не относится к случаям удовлетворения исков о признании за истцом права собственности на акции (оспариваемого обществом или иным лицом): дата внесения в реестр лица, признанного собственником акций, определяется здесь датой вступления решения суда в законную силу (см. п. 10 Обзора практики разрешения споров, связанных с размещением и обращением акций (информационное письмо Президиума ВАС РФ от 21.04.1998 № 33)).

 
Если Вы заметили ошибку в тексте выделите слово и нажмите Shift + Enter
< Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая >
 

Популярные страницы