Меню
Главная
Авторизация/Регистрация
 
Главная arrow Финансы arrow Рынок ценных бумаг. Теория и практика

Организаторы торговли на фондовом рынке

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, называется организатором торговли. Он непосредственно способствует заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка.

Организатор торговли обязан зарегистрировать в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг следующие документы:

  • • правила прекращения допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;
  • • правила допуска к торгам ценных бумаг;
  • • правила заключения и сверки сделок;
  • • особенности проведения торгов ценной бумагой в первый день ее обращения;
  • • правила регистрации сделок;
  • • порядок исполнения сделок;
  • • правила, ограничивающих манипулирование ценами;
  • • расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг;
  • • регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции.

О каждой сделке сообщаются:

  • • дата и время заключения сделки;
  • • наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки;
  • • государственный регистрационный номер ценных бумаг;
  • • цена одной ценной бумаги;
  • • количество ценных бумаг.

Организатор торговли обязан уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о включении (исключении) ценных бумаг в листинг (из листинга) не позднее следующего дня с даты принятия соответствующего решения. Фондовая биржа обязана получать от брокеров, дилеров и управляющих отчеты о совершенных ими внебиржевых сделках, вести реестр этих сделок и информировать о них федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Организатор торговли вправе устанавливать требования, предъявляемые к участникам торгов, являющимся маркет-мейкерами, в том числе к их финансовому положению.

Организатор торговли вправе рассчитывать индексы, если количество ценных бумаг, допущенных к торгам, составляет не менее 10. Методика расчета технического индекса устанавливается организатором торговли с учетом определенных требований к составу используемой информации и рассчитывается отдельно по акциям, облигациям, инвестиционным паям и российским депозитарным распискам.

Основными документами, регламентирующими деятельность организаторов торговли на территории РФ, являются:

  • • Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ΦЗ "О рынке ценных бумаг";
  • • Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н (в ред. от 07.10.2008);
  • • Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 09.10.2007 № 07-102/пз-н (в ред. от 23.12.2008).

Лицензионные требования

Помимо соблюдения общих лицензионных требований организатор торговли на рынке ценных бумаг (фондовая биржа) обязан иметь:

  • • биржевой совет (совет секций);
  • • самостоятельные структурные подразделения, отвечающие:
    • – за оказание услуг, непосредственно способствующих заключения сделок;
    • – листинг/делистинг ценных бумаг;
    • – обеспечение надлежащего режима работ с информацией;
    • – осуществление клиринговой деятельности (при совмещении этого вида деятельности);
    • – осуществление деятельности валютной (товарной) секций биржи (при совмещении этих видов торговли);
  • • программно-техническое обеспечение, необходимое для осуществления профессиональной деятельности организатора торговли;
  • • не менее 75 профессиональных участников рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже (по истечении шести месяцев с момента получения лицензии).

Фондовой биржей установлен норматив достаточности собственных средств для профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность – 150 млн руб., а с июля 2011 г. – 200 млн руб.

 
Если Вы заметили ошибку в тексте выделите слово и нажмите Shift + Enter
< Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая >
 

Популярные страницы