Порядок проведения торгов

Время проведения торгов устанавливается организатором торговли самостоятельно. Торги, проводимые в период с 9 до 18 ч местного времени, признаются основной торговой сессией, а после 18 ч – дополнительной. Не позднее 19 ч организатор торговли обязан представить каждому из участников торгов реестр заключенных сделок.

Порядок совершения и исполнения сделок устанавливается организатором торговли с учетом следующих основных требований:

  • • сделки на торгах могут совершаться на основании адресных или безадресных заявок;
  • • определение обязательств по итогам сделок осуществляется клиринговой организацией;
  • • маркет-мейкеры могут подавать только безадресные заявки, которые должны содержать обязательную информацию о том, что они поданы маркет-мейкером;
  • • в течение первого дня обращения ценной бумаги не допускается регистрации заявок, цена по которым превышает установленное предельное для данной ценной бумаги значение;
  • • не допускается совершение сделок на основании заявок, поданных одним участником торгов (кросс-сделок).

Организатор торговли обязан приостановить торги ценными бумагами при значительном отклонении значения технического индекса от его значения при закрытии в предыдущий торговый день (на 12%) или при открытии в текущую торговую сессию (на 8%). Кроме этого, фондовая биржа обязана приостановить торги ценной бумагой, включенной в котировальный список "А", при быстром и значительном изменении ее стоимости при открытии по сравнению с ценой закрытия предыдущего торгового дня (на 15%) или в ходе торговой сессии (на 10%). Также организатор торговли обязан приостановить торги по ценной бумаге, если она перестает удовлетворять критериям включения в список торгуемых ценных бумаг, при ликвидации или реорганизации эмитента и т.п. Фондовая биржа вправе приостановить торги по ценным бумагам эмитента на один час с момента раскрытия эмитентом существенной информации.

Организатор торговли обязан незамедлительно сообщить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении или прекращении торгов и предоставить необходимую информацию.

Осуществление контроля и мониторинга организаторами торговли

Организатор торговли обязан осуществлять ежедневный контроль деятельности маркет-мейкеров, а также проверять их нс реже одного раза в год. Фондовая биржа обязана осуществлять мониторинг и контроль соответствия ценной бумаги и ее эмитента требованиям, установленным для включения и нахождения ценной бумаги в котировальном списке.

Организаторы торговли обязаны осуществлять контроль сделок с ценными бумагами, совершаемыми через организаторов торговли, с целью выявления нестандартных сделок. Нестандартные сделки проверяются на предмет совершения действий, которые вводят в заблуждение участников рынка ценных бумаг, инвесторов и эмитентов относительно уровня цен и ликвидности рынка, на предмет использования при совершении сделок инсайдерской информации и т.п. Значения критериев устанавливаются в зависимости от периода торгового дня, групп ценных бумаг и других признаков, определенных организатором торговли. Если в ходе проверки сделки выясняется, что организатор торговли не имеет достаточных полномочий либо ему оказывается противодействие в проведении проверки, то организатор торговли направляет все имеющиеся материалы в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Контроль участников торгов и эмитентов, ценные бумаги которых включены в котировальные списки фондовой биржи, осуществляется па основе анализа представляемых ими сведений и документов. В случае непредставления участников торгов отчета об исполнении сделки организатор торговли также обязан немедленно начать его проверку.

Раскрытие информации организатором торговли

Организатор торговли обязан обеспечить свободный доступ к следующим сведениям на своем сайте в сети Интернет:

  • • документам, регулирующим деятельность органов управления;
  • • составу участников организатора торговли, имеющих более 5% голосов в высшем органе управления, с указанием принадлежащего им количества голосов;
  • • списку ценных бумаг, допущенных к торгам;
  • • размеру платы, взимаемой организатором торговли за оказание услуг;
  • • наименованию участников торгов, выполняющих обязательства маркет-мейкеров, и необходимой информации о них;
  • • названию и адресам печатных изданий, через которых организатор торговли осуществляет раскрытие информации.

Фондовая биржа дополнительно к данному перечню должна обеспечить свободный доступ к следующей информации:

  • • о среднемесячной сумме биржевых и внебиржевых сделок, информация об исполнении которых получена фондовой биржей, по итогам последних шести месяцев;
  • • нарушениях, совершенных участниками торгов или эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, и о принятых дисциплинарных мерах;
  • • судебных спорах фондовой биржи с ее акционерами и участниками торгов.

В течение торгового дня организатор торговли обязан предоставлять участникам торгов текущую информацию:

  • • о 20 лучших заявках, поданных участниками торгов;
  • • сделках, совершенных в течение текущего торгового дня;
  • • значениях технического индекса (при открытии, закрытии и текущих);
  • • стоимости ценных бумаг (при открытии, закрытии и текущей).

Фондовая биржа обязана ежеквартально раскрывать информацию о соответствии ценных бумаг, включенных в котировальные списки, предъявляемым требованиям.

Организатор торговли обязан сообщить на своем сайте о неисполнении участником торгов обязательств по сделке и направить в контролирующий государственный орган соответствующее уведомление. Эта информация должна содержать наименование нарушителя, размер неисполненных обязательств и меры, принятые организатором торговли в связи с неисполнением сделки.

Организатор торговли обязан обеспечить хранение и защиту всей информации, связанной с организацией торговли. Фондовая биржа обязана также обеспечить хранение и защиту всей информации, полученной ею в связи с отчетами о внебиржевых сделках, и обеспечить меры по предотвращению использования третьими лицами информации о существенных фактах эмитента до ее опубликования в ленте новостей. Организатор торговли хранит документы, связанные с осуществлением им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в течение пяти лет.

 
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ     След >