Меню
Главная
Авторизация/Регистрация
 
Главная arrow Финансы arrow Рынок ценных бумаг. Теория и практика

Особенности лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Современное состояние развития экономических отношений в России и фондового рынка, в частности, предусматривает создание и соблюдение правил лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. С этой целью законодательные органы выработали ряд постановлений и распоряжений, в частности федеральный орган исполнительной власти по финансовым рынкам выпустил следующие документы, регламентирующие процедуру лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг:

  • • приказ ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг";
  • • приказ ФСФР России от 24.04.2007 № 07-50/пз-н "Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов".

Лицензия выдается уполномоченным государственным органом и представляет собой соответствующим образом оформленный документ, разрешающий заниматься лицензионным видом деятельности, в данном случае – профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включая профессиональную деятельность с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов РФ и муниципальных образований.

Лицензированию подлежат такие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, как брокерская и дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, услуги реестродержателя и депозитария, организатора торговли на рынке ценных бумаг.

Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Условия лицензирования профессионального участника рынка ценных бумаг

Лицензирование профессиональной деятельности предполагает выполнение определенных условий. Условия представляют собой ряд специфических требований, которым должны соответствовать организации – претенденты на получение разрешения работать на рынке ценных бумаг как профессиональные участники. К ним относятся требования к организационно-правовой форме, величине собственных средств, уровню квалификации специалистов, представлению регистрационной формы и условиям совмещения профессиональной деятельности.

Лицензионными требованиями и условиями являются:

  • 1) соблюдение законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
  • 2) исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;
  • 3) соответствие собственных средств лицензиата нормативам достаточности собственных средств;
  • 4) соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям;
  • 5) наличие у лицензиата не менее одного контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
  • 6) наличие у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных не менее одного года;
  • 7) отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера лицензиата;
  • 8) обеспечение лицензиатом условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

Лицензиат, имеющий лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, обязан иметь:

  • • не менее одного работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
  • • не менее одного работника по каждому из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям.

Лицензиат, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и (или) фондовой бирже, обязан соответствовать следующим лицензионным требованиям и условиям:

  • • наличие программно-технического обеспечения;
  • • наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией;
  • • наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг;
  • • наличие биржевого совета (советов секций);
  • • наличие самостоятельного структурного подразделения для оказания услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами;
  • • наличие у лицензиата – фондовой биржи – но истечении шести месяцев с момента получения лицензии не менее 75 профессиональных участников рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже.

При осуществлении депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг не должны занимать должности в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, следующие лица:

  • • руководитель и работники самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • • контролер, руководитель и работники службы внутреннего контроля лицензиата, в обязанности которых входит контроль за осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

Лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, вправе выполнять функции расчетного депозитария на данном рынке, проводить расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и учет всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию.

Лицензиат, совмещающий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг и (или) с деятельностью по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг, не вправе выполнять функции расчетного депозитария.

Для осуществления лицензиатом функций расчетного депозитария необходимо наличие согласованных лицензирующим органом условий осуществления депозитарной деятельности.

Лицензиат, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, обязан соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям:

  • • владение одним акционером не более чем 20% акций каждой категории, а одним членом некоммерческого партнерства (лицензиата) – не более 20% голосов на общем собрании членов этого некоммерческого партнерства;
  • • владение одним акционером и его аффилированными лицами не более чем 20% акций каждой категории, а одним членом некоммерческого партнерства – не более 20% голосов на общем собрании членов этого некоммерческого партнерства, в случае если договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг данного акционера или его аффилированных лиц заключены с этим лицензиатом;
  • • наличие по истечении шести месяцев с даты получения лицензии не менее 50 договоров с эмитентами, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых осуществляется лицензиатом;
  • • наличие в течение шести месяцев с даты получения лицензии не менее 15 эмитентов, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых осуществляется лицензиатом;
  • • наличие в штате лицензиата не менее одного работника, соответствующего квалификационным требованиям;
  • • наличие в филиале лицензиата контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
  • • наличие в филиале лицензиата руководителя и не менее одного специалиста, соответствующего квалификационным требованиям;
  • • лицензиат в случае заключения или прекращения договора с эмитентом на ведение реестра владельцев его ценных бумаг не позднее семи рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра обязан информировать об этом лицензирующий орган;
  • • уставный капитал лицензиата не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет или предполагает осуществлять лицензиат.

Порядок выдачи лицензии также предусматривает выполнение нескольких обязательных условий в соответствии с приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н "Об утверждении административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг".

Во-первых, лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг отдельно на каждый вид деятельности.

На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.

На осуществление деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи выдастся лицензия фондовой биржи.

На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.

Во-вторых, лицензия выдается на основании заявления, к которому прилагается целый пакет документов. Он содержит регистрационную форму и копии документов: свидетельства о государственной регистрации организации; учредительных документов; письма о присвоении кодов Общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков; карты постановки на учет налогоплательщика; документа об избрании или назначении исполнительного органа организации; бухгалтерского баланса; для акционерных обществ – документа, подтверждающего государственную регистрацию выпуска акций; квалификационных аттестатов специалистов организации; штатного расписания; документа об уплате лицензионного сбора. В данном перечне приведен так называемый обязательный набор документов.

Для получения лицензии необходимо представить в лицензирующий орган дополнительно ряд документов.

Например, для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами следует представить правила внутреннего учета операций с ценными бумагами.

Для получения лицензии на осуществление деятельности по организации торговли (в том числе лицензии фондовой биржи) необходимо представить:

  • • правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
  • • методики расчета сводных индексов;
  • • правила допуска к обращению и исключения из обращения ценных бумаг и финансовых инструментов;
  • • порядок хранения и защиты информации;
  • • порядок раскрытия информации;
  • • перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования ценами;
  • • кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников;
  • • положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли;
  • • регламент мониторинга и контроля над сделками с ценными бумагами во всех режимах торгов участниками торгов и эмитентами;
  • • порядок проведения проверок нестандартных сделок;
  • • таблицы критериев нестандартных сделок;
  • • положение о подразделении, отвечающем за обеспечение режима работы с коммерческой и служебной информацией.

При получении лицензии фондовой биржи – список акционеров или список членов некоммерческого партнерства с указанием количества принадлежащих им долей и голосов на дату подачи заявки на получение лицензии, а также справку о наличии аффилированности между ними, подписанные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя.

Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности необходимо представить:

  • • положение о подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности;
  • • клиентский и внутренний регламент, предъявляемый к осуществлению депозитарной деятельности;
  • • договор страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам.

Для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг необходимо представить:

  • • правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;
  • • перечень эмитентов, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых соискатель осуществляет;
  • • порядок хранения и защиты информации;
  • • договор страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам.

Правилами установлено, что за рассмотрение заявления на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг взимается единовременный лицензионный сбор. В случае отказа в выдаче лицензии он не возвращается, а при повторном рассмотрении заявления взимается вновь.

После того как все формальности процедуры лицензирования будут выполнены, организации, получившие статус профессионального участника рынка ценных бумаг, включаются в Единый реестр.

 
Если Вы заметили ошибку в тексте выделите слово и нажмите Shift + Enter
< Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая >
 

Популярные страницы