Меню
Главная
Авторизация/Регистрация
 
Главная arrow Финансы arrow Рынок ценных бумаг. Теория и практика

Документы, представляемые для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

Заявитель представляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг заявление о выдаче лицензии с приложением комплекта документов, определенных для каждого лицензируемого вида деятельности. В комплект представляемых документов включаются:

  • 1) заявление о выдаче лицензии на осуществление одного из видов деятельности;
  • 2) анкета;
  • 3) копии: учредительных документов; свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц; документа, подтверждающего постановку заявителя на учет в налоговом органе; бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату; отчета о прибылях и убытках; аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности; документов, подтверждающих соответствие работников заявителя квалификационным требованиям;
  • 4) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины;
  • 5) расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату;
  • 6) расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату;
  • 7) справка о структуре финансовых вложений заявителя;
  • 8) документы о наличии у единоличного исполнительного органа заявителя опыта руководства отделом или иным структурным подразделением организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
  • 9) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;
  • 10) справка о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера заявителя с указанием мест работы за последние три года;
  • 11) инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг;
  • 12) перечень мер, направленных на предотвращение:
    • • конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
    • • неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
    • • манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами;
    • • рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;
  • 13) документ о выполнении учредителями (акционерами/участниками) заявителя обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов РФ и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату, подтвержденный налоговыми органами;
  • 14) документ, содержащий наименования учредителей (участников) заявителя, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц;
  • 15) бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • 16) выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений заявителя;
  • 17) правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Порядок и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Вопрос о совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является одним из основных и решается правилами совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В основном допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

  • • брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности;
  • • депозитарной деятельности;
  • • деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой деятельности.

Вместе с тем разрешено совмещение и в другом сочетании, о чем свидетельствуют данные табл. 4.3.

Основания для аннулирования лицензии

Основаниями для аннулирования лицензии являются:

  • • ликвидация юридического лица, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
  • • признание профессионального участника рынка ценных бумаг неплатежеспособным (банкротом) на основании решения суда (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся некоммерческими партнерствами);
  • • нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах;
  • • неисполнение обязательных предписаний ФСФР России;
  • • приостановление действия лицензии;
  • • манипулирование ценами на рынке ценных бумаг;
  • • для кредитных организаций – отзыв банковской лицензии и иные случаи ликвидации кредитной организации;
  • • нарушения требования о вступлении в члены саморегулируемой организации и исключение из ее состава.

Срок действия лицензии и квалификационного аттестата специалиста профессиональною участника рынка ценных бумаг

Лицензия на осуществление действий профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется не менее чем на пять лет. Однако срок действия лицензии по его окончании может быть продлен по заявлению лицензиата. При этом лицензия действует бессрочно либо в течение срока, указанного в заявлении о продлении срока ее действия.

Продление срока действия лицензии осуществляется в порядке переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии. Заявление о продлении срока действия лицензии представляется в лицензирующий орган не ранее чем за 30 дней до окончания этого срока. Положениями о лицензировании конкретных видов деятельности может быть предусмотрено бессрочное действие лицензии.

Квалификационные аттестаты, выданные ФКЦБ России и ФСФР России и имеющие бессрочный характер, сохраняют свое действие.

 
Если Вы заметили ошибку в тексте выделите слово и нажмите Shift + Enter
< Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая >
 

Популярные страницы