Меню
Главная
Авторизация/Регистрация
 
Главная arrow Финансы arrow Рынок ценных бумаг. Теория и практика

Характеристика поручения клиентов и распорядительной записки

Поручение клиента является первичным документом внутреннего учета, удостоверяющим факт его поступления профессиональному участнику на совершение сделки с ценными бумагами. Поручение клиента должно быть составлено в момент его получения исполнителем, а если это невозможно, то непосредственно после того, но не позднее конца рабочего дня, в течение которого оно получено. Поручение клиента должно быть соответственно оформлено и содержать следующую информацию: дату и время получения поручения, имя (наименование) и номер счета клиента в регистрах внутреннего учета, номер и дату договора с клиентом, вид сделки (покупка или продажа, иной вид сделки), наименование эмитента, вид и количество ценных бумаг, цену или условия се определения, срок исполнения поручения, условия платежа. Поручение клиента может содержать также иную информацию, например указание места составления документа.

Поручение на совершение срочной сделки должно содержать:

  • • наименование или уникальный код (номер) клиента;
  • • номер договора на брокерское обслуживание или управление ценными бумагами;
  • • дату и время получения поручения;
  • • вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);
  • • вид сделки (покупка, продажа);
  • • наименование фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг;
  • • цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону);
  • • цену исполнения по опциону;
  • • количество фьючерсных контрактов, опционов или однозначные условия его определения;
  • • срок действия поручения;
  • • подпись клиента.

Поручение на совершение срочной сделки может содержать и иную информацию.

Распорядительная записка (тикет) также является первичным документом внутреннего учета, удостоверяющим факт совершения сделки с ценными бумагами. Распорядительная записка должна быть составлена после совершения сделки, а если это невозможно, то нс позднее конца рабочего дня, в течение которого была совершена сделка. Распорядительная записка должна содержать следующую информацию: дату, место совершения сделки, номер и дату поручения клиента, вид сделки (покупка или продажа, иной вид сделки), наименование эмитента, вид и количество ценных бумаг, цену, дату и условия платежа, имя (наименование) и номер счета клиента в регистрах внутреннего учета, номер и дату договора. Распорядительная записка может содержать также иную информацию, например время составления распорядительной записки, срок исполнения. Она может и не составляться, если сделка осуществлена через организатора торговли рынка ценных бумаг в рамках биржевых торгов или через профессионального участника в порядке комиссии или субкомиссии, а также на внебиржевом рынке. Распорядительная записка составляется в двух экземплярах.

Распорядительная записка по срочным сделкам должна содержать:

  • • номер распорядительной записки в соответствии с правилами внутреннего учета сделок;
  • • дату и время составления распорядительной записки;
  • • номер поручения и номер договора на брокерское обслуживание;
  • • место заключения сделки (наименование организатора торговли);
  • • дату и время заключения сделки;
  • • тип сделки (собственная, брокерская, доверительное управление ценными бумагами);
  • • вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);
  • • наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торговли;
  • • вид сделки (покупка, продажа);
  • • цену одного фьючерсного контракта (величины премии по опциону);
  • • цену исполнения по опциону;
  • • количество фьючерсных контрактов, опционов;
  • • валюту цены по фьючерсным контрактам (величины премии по опциону);
  • • валюту, в которой производятся расчеты по срочной сделке;
  • • фамилию, инициалы и подпись сотрудника профессионального участника, заключившего сделку.

Распорядительная записка по срочным сделкам может содержать и иную информацию.

Отличительные особенности поручения клиентов и распорядительных записок

В правилах оформления поручений клиентов и распорядительных записок присутствуют общие характеристики. Ими могут быть дата, имя (наименование) клиента, номер счета, номер и дата договора, вид сделки, наименование эмитента, вид и количество ценных бумаг, цена исполнения, условия платежа и место совершения сделки. Отличительными особенностями данных документов являются следующие параметры: в поручении клиента (в отличие от распорядительной записки) указываются время и сроки исполнения, а в распорядительной записке отмечаются номер и дата поручения клиента и количество составляемых экземпляров. Единственный показатель, который характерен для всех документов, – это срок их хранения.

Первичные документы и учетные регистры подлежат обязательному хранению профессиональным участником в течение пяти лет. Информация, содержащаяся в принятых к учету первичных документах, отражается и систематизируется в учетных регистрах профессионального участника.

Профессиональный участник ведет журнал регистрации поручений клиентов, в который вносятся:

  • • номер поручения;
  • • наименование или уникальный код (номер) клиента;
  • • номер и дата договора с клиентом;
  • • дата и время получения профессиональным участником поручения;
  • • фамилия и инициалы или индивидуальный код сотрудника, зарегистрировавшего поручение.

Журнал регистрации поручений клиентов может содержать и иную информацию.

 
Если Вы заметили ошибку в тексте выделите слово и нажмите Shift + Enter
< Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая >
 

Популярные страницы