Меню
Главная
Авторизация/Регистрация
 
Главная arrow Финансы arrow Рынок ценных бумаг. Теория и практика

Порядок ликвидации паевого инвестиционного фонда

Паевой инвестиционный фонд может быть ликвидирован по решению управляющей компании в случае:

  • • если аннулирована лицензия управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
  • • принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
  • • аннулирована лицензия специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда;
  • • принято решение о добровольной ликвидации специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда;
  • • действие договора между управляющей компанией и специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда прекращено.

С момента принятия решения о ликвидации паевого инвестиционного фонда не допускается распоряжение имуществом, за исключением его реализации и оплаты расходов, связанных с ликвидацией фонда.

Расходы, связанные с ликвидацией паевого инвестиционного фонда, в том числе вознаграждение специализированному депозитарию, специализированному регистратору, не могут превышать 5% стоимости реализованного имущества паевого инвестиционного фонда.

Сообщение о ликвидации паевого инвестиционного фонда должно содержать следующие сведения:

  • • наименование паевого инвестиционного фонда;
  • • основание ликвидации паевого инвестиционного фонда;
  • • наименование лица, на которое возлагаются обязанности по ликвидации паевого инвестиционного фонда;
  • • срок предъявления требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд. Этот срок не может быть менее двух месяцев.

Денежные средства, вырученные от реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, распределяются в следующем порядке:

  • • в первую очередь – кредиторам, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в том числе вознаграждений специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудитору, начисленных им на день возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, а также лицам, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, – причитающихся им денежных компенсаций;
  • • во вторую очередь – лицу, осуществлявшему прекращение паевого инвестиционного фонда, – соответствующего вознаграждения, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральным законом выплата вознаграждения не производится;
  • • в третью очередь – управляющей компании – вознаграждения, начисленного ей на день возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудитору – вознаграждений, начисленных им после дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда;
  • • в четвертую очередь – владельцам инвестиционных паев – денежной компенсации путем распределения оставшегося имущества пропорционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев.

Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, может получить причитающееся ему вознаграждение за исполнение обязанностей по прекращению паевого инвестиционного фонда только после завершения всех расчетов в соответствии с установленной очередностью.

Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда при его прекращении подлежат погашению одновременно с выплатой денежной компенсации независимо от того, заявил ли владелец таких инвестиционных паев требование об их погашении.

Распределение имущества между кредиторами каждой очереди осуществляется только после полного удовлетворения требований кредиторов предыдущей очереди.

Защита интересов акционеров акционерных инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев осуществляется на основе законодательно установленных правил.

Убытки в части реального ущерба, причиненного гражданам – акционерам акционерных инвестиционных фондов, гражданам – владельцам инвестиционных паев, компенсируются за счет средств федерального компенсационного фонда.

Компенсации выплачиваются гражданам, которым имущественный ущерб причинен акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями, специализированными депозитариями акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, лицами, осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев, имеющими соответствующие лицензии, в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения ими возложенных на них обязанностей, если у должника аннулирована лицензия и отсутствует имущество, достаточное для возмещения реального ущерба.

Компенсационный фонд не выплачивает компенсации владельцам акций акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ограниченных в обороте.

Компенсации выплачиваются в случаях:

  • • если граждане не могут получить возмещение по исполнительным документам в связи с невозможностью установить адрес должника, место нахождения его имущества и принятые меры оказались безрезультатными;
  • • должник своевременно не исполнил предписание федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о возмещении ущерба, причиненного гражданам в связи с нарушением порядка определения расчетной стоимости инвестиционных паев;
  • • ущерб причинен действиями работников должника, в которых содержатся признаки уголовно наказуемого деяния.

Источники средств компенсационного фонда, расходуемых на выплату компенсаций, определяются уставом компенсационного фонда. До выплаты компенсаций компенсационный фонд обязан опубликовать сообщение о выплате компенсаций, порядке предъявления в компенсационный фонд требований гражданами, которые имеют право на получение компенсаций, и сроке предъявления таких требований, который не может быть менее двух месяцев со дня опубликования такого сообщения.

Максимальный размер и порядок выплаты компенсаций устанавливаются Правительством РФ.

Компенсационный фонд приобретает право требования гражданина, получившего компенсацию, к должнику в полном размере. Компенсационный фонд вправе представлять и защищать имущественные интересы обратившихся в фонд граждан в суде и в ходе исполнительного производства, предъявлять иски о защите прав и законных интересов неопределенного круга инвесторов – физических лиц.

Компенсационный фонд обязан уведомлять федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о каждом случае совершения должниками правонарушений в отношении граждан-инвесторов.

Паевой инвестиционный фонд считается ликвидированным с момента исключения его из реестра паевых инвестиционных фондов.

 
Если Вы заметили ошибку в тексте выделите слово и нажмите Shift + Enter
< Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая >
 

Популярные страницы