Основы методики расследования взяточничества и коррупции

Криминалистическая характеристика взяточничества и других видов коррупции

Преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления представляют особую опасность для общества. Субъектами этих преступлений являются лица, занимающие должности, в том числе и высшие, в государственном аппарате, органах местного самоуправления. Использование вопреки интересам службы полномочий, предоставленных государством должностным лицам, способно причинить серьезный, иногда невосполнимый ущерб гражданам, государству и обществу. Кроме того, нередки случаи тесной связи преступной деятельности коррупционеров с организованной преступностью.

В связи с этим действенная борьба со взяточничеством и коррупцией всегда имела и имеет особую актуальность.

Получение взятки является наиболее опасной формой посягательства на принципы построения и деятельности государственной и муниципальной власти. Высокая общественная опасность принятия взятки обусловлена тем, что этим деянием подрывается авторитет, дискредитируются органы власти в глазах граждан и общества в целом. Результатом этого является недоверие к любым действиям властей со стороны населения, игнорирование законов, правомерных требований представителей власти, что, в свою очередь, расшатывает нравственные устои общества и подрывает основы государства.

Уголовная ответственность за получение взятки предусмотрена ст. 290 УК РФ, а за дачу взятки — ст. 291 УК РФ. Данные статьи взаимосвязаны. Из их анализа следует, что "взяточничество" — термин собирательный. Он охватывает два состава преступлений против государственной власти — получение и дачу взятки. Каждое из указанных преступлений не может существовать автономно, т.е. как самостоятельное деяние вне связи с другим. Так, отсутствие факта дачи взятки означает безусловное отсутствие факта ее получения.

В современной юридической литературе не все стороны уголовно-правовой и криминалистической характеристики дачи-получения взятки освещаются должным образом. В ней можно встретить дискуссионные суждения по ряду принципиальных вопросов понимания и квалификации получения и дачи взятки. Эти суждения порой не отличаются необходимой глубиной и полнотой научного анализа, встречаются в них и ошибочные утверждения.

Не вдаваясь в подробную дискуссию по этим вопросам, рассмотрим основные, принципиальные положения, характеризующие взяточничество и определяющие методику его расследования.

Взятка — это, пожалуй, наиболее характерное, опасное и распространенное преступление среди всех преступлений, предусмотренных гл. 30 УК РФ. Кроме того, это наиболее латентное преступление. Высокая степень общественной опасности получения взятки заключается еще и в том, что данный вид преступлений подрывает основы государственной власти и управления, дискредитирует авторитет этой власти в глазах населения, значительно ущемляет законные интересы и права граждан.

"Коррупция" — более масштабное понятие системообразующего характера, нежели "взяточничество", являющееся лишь единичным проявлением коррупции. Коррупция предполагает систематический подкуп должностных лиц, влекущий за собой принятие ими решений, нарушающих закон или неписаные общественные нормы, осуществление этих решений в пользу коррумпирующей структуры. Круг коррупционных преступлений очень широк, но все они посягают на авторитет органов власти различных уровней.

Взяточничество и коррупция — не только распространенные, но и сложные для раскрытия и расследования преступления. Сложность их расследования обусловлена целым рядом обстоятельств, охватываемых в том числе и основными элементами криминалистической характеристики этих преступлений.

Объект рассматриваемого преступления — противоправные должностные посягательства на интересы государственной службы.

Предмет данного преступления характеризуется собирательным понятием "взятка", трактуемым весьма широко. Взятка может включать в себя не только деньги, ценные бумаги, иное имущество, но также различные выгоды. Причем в основном имущественного характера.

Под деньгами (валютой) понимаются как российские, так и иностранные денежные знаки, находящиеся в официальном денежном обращении. Старинные монеты, как российские, так и иностранные, не являющиеся средством платежа, не могут быть деньгами в смысле состава ст. 290 УК РФ и должны относиться к предмету взятки в виде "иного имущества".

Содержание состава ст. 290 УК РФ носит в основном бланкетный характер, отсылающий правоприменителя к ГК РФ. Так, понятие ценной бумаги определяется в ст. 142 ГК РФ. Это документы, удостоверяющие с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении.

Гражданский кодекс РФ к ценным бумагам относит государственные облигации, например, сберегательного займа, государственные краткосрочные облигации (ГКО), облигации, векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты, банковские сберегательные книжки на предъявителя, коносаменты, акции, ценные приватизационные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу таковых (ст. 142 ГК РФ).

Термин "иное имущество" означает любые материальные ценности, обладающие стоимостью, в том числе и валютные ценности в виде долговых обязательств, выраженные в иностранной валюте, драгоценные металлы (золото, серебро, платина и осмий) в любом виде и состоянии, за исключением ювелирных, других бытовых изделий, а также их лома, природные драгоценные камни в сыром и обработанном виде, в том числе жемчуг, за исключением ювелирных и других бытовых изделий из этих камней и лома таких изделий.

Если предметом получения и дачи взятки являлись драгоценные металлы, природные драгоценные камни или жемчуг, то действия взяткополучателя и взяткодателя должны быть также дополнительно квалифицированы по ст. 191 УК РФ.

Последняя разновидность предмета взятки — выгоды имущественного характера. Под ними понимаются различного рода услуги и (или) выгоды материального характера, которые оказываются взяткополучателю безвозмездно и (или) по заниженной стоимости.

В правоприменительной практике известны случаи, когда взятке придается видимость легальной сделки между "дающим" и "берущим":

  • — взятка под видом договора подряда (ст. 702 ГК РФ) ;
  • — бытового или строительного подряда (ст. 730 или 740 ГК РФ);
  • — договора займа (ст. 807 ГК РФ) и т.д.

Под услугами имущественного характера следует понимать также предоставление санаторной или туристической путевок, проездных билетов, оплату расходов и развлечений должностного лица, производство ремонтных, строительных, реставрационных и других работ в пользу взяткополучателя.

Судебно-следственной практике известны и другие хорошо завуалированные способы дачи-получения взятки: прощение долга, преднамеренный "проигрыш" в карты, оплата долга должностного лица, фиктивное зачисление на должность, отзыв материального иска из суда, предоставление в безвозмездное (или по заниженной цене) пользование имущества, получение льготного кредита, завышение гонораров и т.д.

Получение в таком случае услуг нематериального характера не может признаваться взяткой. Здесь при определенных условиях речь можно вести о злоупотреблениях должностными полномочиями.

При расследовании взяточничества и коррупции надо иметь в виду, что имущественные выгоды в виде денег, иных ценностей, оказания материальных услуг могут быть предоставлены родным и близким должностного лица с его согласия. Поэтому должны быть добыты доказательства того, что должностное лицо знало об этом, не возражало против этого и использовало свои служебные полномочия в пользу взяткодателя.

В процессе расследования и доказывания предмета взятки необходимо исходить из наибольшей детализации описания и установления индивидуальных свойств и характеристик предмета взятки. Если им являлись деньги, то должно быть установлено, какая именно сумма передавалась, в какой валюте, какими купюрами, каковы индивидуальные признаки купюр, номера переданных купюр, сведения об особенностях и индивидуальных признаках упаковки. Если предметом взятки явились товарно-материальные ценности, должно быть установлено их наименование, количество, качественные признаки, форма, размер, цвет, объем, вес, индивидуальные признаки, номера, дефекты, данные о месте и времени приобретения, данные об источнике средств для приобретения предмета взятки, материал, из которого они изготовлены, наличие клейм, маркировка, характеристика упаковки.

При выполнении работ и услуг для взяткополучателя, которые могут быть оформлены в виде заключения различных договоров, устанавливаются объект работы или услуги, документальное его оформление, время и место исполнения, средства выполнения работ и услуг, иные обстоятельства, связанные с исполнением.

С объективной стороны рассматриваемое преступление выражается в получении должностным лицом или через посредника взятки за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц. Если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица, то оно в силу должностного положения может способствовать этими действиями (бездействием) интересам взяткодателя, а равно осуществлять общее покровительство по службе.

Посредником может быть с ведома взяткополучателя как член семьи, так и его близкий друг. Денежные средства могут быть зачислены на счет самого взяткополучателя.

Оценивая действия должностных лиц, получающих взятку, следует руководствоваться тем, что установлен запрет служащим госаппарата выполнять иную оплачиваемую работу на условиях совместительства, за исключением научной, преподавательской или творческой деятельности. Сам по себе факт работы должностного лица по совместительству не может быть признан предметом взятки в виду получения услуг.

Действия (бездействие) должностного лица должны входить в круг служебных полномочий данного лица. При этом служебные полномочия должностного лица — это его законные и правомерные действия (бездействие), которые он обязан был совершить или не совершать.

Понятие "должностное положение лица" сейчас трактуется широко. Это не только права и обязанности по занимаемой субъектом должности, но и те фактические возможности, которые может использовать данное лицо в силу авторитета занимаемой им должности в государственном органе, органе местного самоуправления, государственном (муниципальном) учреждении, Вооруженных Силах РФ или же иных войсках, воинских формированиях.

Понятие "использование служебного положения" изложено в примечаниях 1—4 к ст. 285 УК РФ. Главное здесь —диспозиция ст. 290 УК РФ, значительно (по сравнению с диспозицией ст. 285 УК РФ) расширяющая сферу деятельности должностного лица, за которую он может получить взятку, ибо, как уже было отмечено, такое лицо в силу служебного положения может принимать меры к совершению действий (в пользу взяткодателя) другими должностными лицами. (Имеется в виду, например, высокий пост в Правительстве РФ, аппарате Администрации Президента РФ, Государственной Думе РФ и т.п.).

Судебная и следственная практика по делам о взяточничестве и коррупции подтверждает широкую трактовку понятия должностного лица, изложенную в примечании 1 к ст. 285 УК РФ.

Первые функции включают, например, руководство коллективом, расстановку и подбор кадров, организацию труда подчиненных, поддержание дисциплины, применение мер поощрения и наложение дисциплинарных взысканий. Ко вторым могут быть отнесены полномочия по управлению и распоряжению имуществом и денежными средствами, находящимися на балансе и банковских счетах организаций и учреждений, воинских частей и подразделений, а также совершение иных действий: принятие решений о начислении заработной платы, премий, осуществление контроля за движением материальных ценностей, определение порядка их хранения и т.п.

Понятие "общее покровительство по службе" дается также в п. 5 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 09.07.2013 № 24 "О судебной практике по делам о взяточничестве и об иных коррупционных преступлениях". К нему относятся действия, связанные с незаслуженным поощрением, внеочередным необоснованным повышением в должности, совершением иных действий, не вызванных необходимостью.

К "попустительству по службе" следует относить, например, непринятие должностным лицом мер за упущения или нарушения в служебной деятельности взяткодателя или представляемых им лиц, нереагирование на его неправомерные действия.

Следует иметь в виду, что не являются субъектами взятки работники государственных органов и органов местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждений, исполняющие профессиональные или технические обязанности, которые не имеют отношения к организационно-распорядительным или административно-хозяйственным функциям.

Получение взятки — формальный состав преступления. Признается оконченным деянием с момента принятия должностным лицом хотя бы части взятки. В случаях когда обусловленная взятка не была получена по обстоятельствам, не зависящим от воли взяткополучателя (пресечение преступления оперативными сотрудниками полиции в момент передачи взятки), содеянное квалифицируется как покушение на получение взятки по ч. 3 ст. 30 и ст. 290 УК РФ.

То, что должностное лицо, используя служебное положение, совершает за взятку деяние, само по себе является преступлением. Поскольку эти действия — за пределами состава получения взятки, то в последнем случае имеет место реальная совокупность преступлений, что и должно получить правовую оценку в квалификации.

Например, должностное лицо выдает за взятку поддельный документ, способствует хищению, выносит заведомо неправосудный приговор, нарушает правила отпуска наркотических средств и т.д.

С субъективной стороны получение взятки — преступление, совершаемое с прямым умыслом. Виновный осознает, что получает взятку, как предмет (материальные ценности), так и иные имущественные выгоды, и желает этого.

Взяткополучатель, совершивший в интересах взяткодателя или представляемых им лиц незаконные действия, образующие состав иного преступления, подлежит ответственности по совокупности преступлений — по ст. 290 УК РФ и соответствующей статье УК РФ (злоупотребление должностными полномочиями, незаконное освобождение от уголовной ответственности, фальсификация доказательств и т.п.).

Получение должностным лицом либо лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг и других материальных ценностей якобы за совершение действий (бездействия), которое он не может осуществить из-за отсутствия служебных полномочий или невозможности использовать свое служебное положение, следует квалифицировать при наличии умысла на приобретение указанных ценностей как мошенничество по ст. 159 УК РФ.

Владелец ценностей в таких случаях несет ответственность за покушение на дачу взятки или коммерческий подкуп, если передача ценностей преследовала цель совершения желаемого для него действия (бездействия) указанным лицом.

Для состава получения взятки не имеет значения, когда должностному лицу передана взятка — до или после совершения им обусловленных действий, равно как и то, оговаривались ли заранее характер и содержание служебных действий, которые виновный должен был или уже совершил за получение незаконного вознаграждения. В связи с этим в судебно-следственной практике различают взятку-подкуп, при получении которой действия должностного лица предварительно оговариваются с взяткодателем, и взятку-вознаграждение, когда материальные ценности вручаются субъекту уже после совершения им заранее не обусловленных предварительной договоренностью действий, как бы в виде "благодарности за труды".

Субъектом получения взятки может быть только должностное лицо, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющее функции представителя власти либо выполняющее организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также в Вооруженных Силах РФ, других войсках и воинских формированиях РФ.

Среди рассматриваемого вида преступлений особое место занимают преступления, совершенные организованной группой. В число членов такой группы, объединившейся для получения взяток, наряду с должностными лицами часто входят и иные лица, выполняющие отведенную им роль по обеспечению, подготовке или сокрытию данного преступления. Выявляемые сегодня правоохранительными органами группы взяточников обычно устойчивы, с четким распределением преступных ролей, имеют целью совершение неоднократных преступлений, а иногда и превращают взяточничество в своеобразный вид преступного промысла — основной источник материального дохода.

Взяточничество — преступление трудно выявляемое, в большинстве своем — латентное. Групповое взяточничество выявляется еще труднее, поскольку такие преступления готовятся более тщательно и более тщательно маскируются и скрываются. Судебно-следственной практике России известны лишь единичные случаи выявления таких преступлений и судебного преследования лиц, их совершивших.

Для многих уголовных дел о получении взятки характерна неоднократность и даже систематичность преступных действий должностного лица, что следует использовать в оперативно-разыскной деятельности по выявлению и пресечению данных преступлений.

Другим составом взяточничества является дача взятки.

Объект и предмет дачи взятки в полном объеме совпадают с аналогичными признаками состава получения взятки.

Объективная сторона рассматриваемого преступления выражается в даче взятки только должностному лицу лично или через посредника.

Дача взятки — формальный состав преступления: признается оконченным деянием с момента принятия должностным лицом хотя бы части материальных ценностей, если взятка передается в несколько приемов. Оставление, например, денег в конверте на столе должностного лица либо в его кармане, или ином месте его кабинета, которые, однако, не были им приняты, образуют покушение на дачу взятки.

Дача взятки заключается в незаконном вручении, передаче материальных ценностей или предоставлении выгод имущественного характера должностному лицу лично или через посредника за действия (бездействие), входящие в служебные полномочия должностного лица, в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, или за способствование должностным лицом в силу занимаемого им положения действиям (бездействию) других должностных лиц, либо за общее покровительство или попустительство по службе взяткодателю или представляемым им лицам, а равно за незаконные действия (бездействие) должностного лица по службе.

Дачей взятки субъект может склонить должностное лицо к заведомо противоправному действию (бездействию) по службе, которое само по себе является преступлением. В этих случаях он должен нести ответственность не только за дачу взятки, но и за соучастие (подстрекательство) в преступлении должностного лица.

Понятие "взяткодатель" имеет широкую трактовку. Ими (взяткодателями) могут быть как частные лица, выполняющие управленческие функции в коммерческой (иной) организации, так и должностные лица.

Субъектом дачи взятки может быть любое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста.

Субъективная сторона состава дачи взятки характеризуется виной в виде прямого умысла: виновный сознает, что он передает должностному лицу незаконное вознаграждение, и желает этого.

Цели и мотивы дачи взятки могут быть разными. Сюда можно отнести побуждения как личного порядка, так и корыстные, желание добиться намеченного результата в обход закона или отблагодарить получателя взятки за решение, принятое в пользу взяткодателя, освободиться от ответственности и т.п.

Взятки берутся и даются за служебные действия (бездействие) должностного лица в интересах самого взяткодателя или представляемых им физических или юридических лиц. Это могут быть интересы членов семьи взяткодателя, других его родственников или близких лиц, а также интересы коммерческих и некоммерческих организаций, государственных или муниципальных органов или учреждений, которыми руководит или доверенным лицом которых является взяткодатель.

Важным элементом правовой поддержки в деятельности по выявлению и расследованию взяточничества является примечание к ст. 291 УК РФ. По своему содержанию это стимул. Он побуждает лицо, давшее взятку, к деятельному раскаянию, к разоблачению взяткополучателей. Весьма важным моментом считается то, что взяткодатель делает сообщение добровольно, только по собственному желанию. Мотивы добровольного сообщения о даче взятки могут быть различными: раскаяние, страх перед наказанием, желание отомстить взяткополучателю, не выполнившему свои обещания, уговоры знакомых, друзей и т.д.

Добровольность заявления означает, что оно было сделано по собственному желанию при осознании факта, что о совершенном преступлении еще не знают правоохранительные органы. Добровольность исключается, если заявление сделано в связи с вызовом гражданина в органы следствия или к прокурору для дачи показаний по фактам конкретных преступлений. Если в процессе расследования уголовного дела лицо заявляет о факте дачи взятки, а правоохранительные органы об этом еще не знают — создавшееся следует рассматривать как добровольное заявление, в связи с чем по соответствующему эпизоду лицо может быть освобождено от уголовной ответственности.

Освобождение взяткодателей от уголовной ответственности по мотивам вымогательства взятки или добровольного сообщения о даче взятки не означает отсутствия в действиях этих лиц состава преступления. Поэтому они не могут признаваться потерпевшими и не вправе претендовать на возвращение им ценностей, переданных в виде взятки.

Обобщая сказанное, отметим несколько важных для расследования обстоятельств, вытекающих из уголовно-правовой характеристики взяточничества:

  • • данные преступления являются двухэлементными;
  • • рассматриваемые преступления по содержанию элементов, образующих их структуру, являются сложными. Обычно они включают в себя два элемента: прием-передачу какого-либо имущества или права на имущество (первый элемент) и выполнение либо невыполнение каких-либо действий, обусловленных взяткой (второй элемент). Только совокупность и взаимосвязанность действий обоих элементов образует состав преступления, предусмотренный ст. 290 и 291 УК РФ. Необходимо в ходе расследования устанавливать оба элемента и доказывать, что они находятся в единстве и взаимозависимости. Если это не доказано, взяточничества как преступления нет, и виновное лицо можно привлекать за иные правонарушения: халатность, злоупотребление служебным положением, мошенничество и т.п.;
  • • элементы, образующие взяточничество как состав преступления, находятся между собой в сложной связи по времени и пространству: передача имущества или права на имущество может осуществляться в одном месте и в одно время (например, в г. Москве, 7 января с.г.), а выполнение или невыполнение должностных действий, обусловленных этой передачей, происходит в другом месте и в другое время (например, в г. Красноярске, 10 мая с.г.). Данное обстоятельство, безусловно, осложняет процесс выявления и расследования преступлений;
  • • действия, образующие состав взяточничества как преступления, зачастую внешне не носят преступного характера: одно лицо передает другому какое-то имущество или деньги, что может быть возвратом долга и т.п.; выполняются какие-либо служебные действия, входящие в компетенцию должностного лица; издаются распоряжения; предлагаются органам государственной власти или управления к принятию какие-либо нормативные или ведомственные документы и т.п. Это обстоятельство затрудняет выделение действий, обусловленных взяткой, из ряда обычных действий должностного лица, суживает возможности установления свидетелей преступления.

Давая характеристику современного взяточничества надо отметить, что оно проникло во все сферы жизни. Более того, четко просматривается тенденция перемещения активности взяткополучателей и взяткодателей в сферу государственной власти и управления. По мере усиления контролирующе-распорядительных функций увеличивается число "взяткопоборов" и лиц, берущих взятки в органах, осуществляющих эти функции.

Взяточничество протекает в специфической обстановке. Ее можно рассматривать в целом как среду, благоприятствующую или не благоприятствующую этим преступлениям, и как конкретную обстановку протекания конкретного преступления. В первом понимании нынешняя обстановка в экономической, социальной и иной сферах жизни нашей страны способствует взяточничеству, а иногда и провоцирует лиц к даче взяток. Во втором понимании основной особенностью обстановки совершения взяточничества является отсутствие свидетелей совершения этого преступления.

Обстановка взяточничества характеризуется не только условиями места и времени получения-передачи взятки, но и существующим порядком разрешения вопросов (действий), обусловленных взяткой.

По месту совершения взяточничество традиционно классифицируется по отраслям деятельности взяткополучателя: в торговле, правоохранительных органах, учреждениях образования и т.д. Чаще всего взятки передаются в рабочее время в служебном кабинете взяткополучателя.

Особенностью нынешнего взяточничества является то, что взятки берутся чаще всего с лиц, занимающихся законной деятельностью и обращающихся с законными просьбами, а не только с правонарушителей или желающих обойти закон, как это было 20—30 лет назад.

Анализ дел о взяточничестве показал, что во многих случаях между персонографическими данными и видами деятельности, а также интересами жертвы и преступника существует определенная зависимость. Поэтому сбор и анализ относящейся к этому информации способствуют более правильному пониманию способа и механизма преступления, уяснению позиции жертвы и виновного лица в ходе следствия, проведения следственных действий, определяют выбор тактических приемов.

Анализ уголовных дел показал, что способы взяточничества обычно описываются с позиции инициатора этого деяния. Среди многих способов взяточничества, когда инициатива исходила от взяткополучателя, наиболее распространенными и характерными являются:

  • — прямое требование взяткополучателя перечислить на банковский счет, оставить в условном месте деньги, ценности, передать права на имущество, с предупреждением о невыполнении или выполнении каких-либо действий в интересах взяткодателя. Обычно вымогатель действует открыто от своего имени, цинично демонстрируя свои должностные возможности;
  • — анонимное требование передачи имущества, сопровождаемое угрозой выполнения или невыполнения каких-либо действий в интересах взяткодателя. При таких способах взяточничества взяткополучатели обычно прибегают к использованию тайников, посредников или же представляются посредниками. При такого рода действиях взяткополучателей взяткодатели легче, чем в первом случае, идут на контакт с правоохранительными органами и способствуют их деятельности, в том числе и при передаче взятки под контролем;
  • — навязывание взяткодателю невыгодных условий контрактов, сделок, документального оформления чего-либо (купли-продажи, дарения, административного взыскания и т.п.). В качестве предмета вымогательства иногда может быть принятие "на работу" консультантом или советником. Сложность расследования таких приемов взяточничества в том, что нередко трудно доказать факт фиктивности заключенной следки, навязанной взяткополучателем;
  • — требование передачи имущества в форме конкретного предложения с намеком в неопределенной форме о выполнении или невыполнении каких-либо действий в интересах взяткодателя (поддержка по службе, сопровождение и охрана бизнеса и т.п.). Расследование таких способов взяточничества осложняется тем, что трудно доказывать действия, совершенные взяткополучателем в интересах взяткодателя. Если факт передачи имущества взяткополучателю документально не зафиксирован, преступление обычно не доказывается;
  • — предшествующие взяточничеству действия по втягиванию взяткодателя в финансово-коммерческую деятельность, которая якобы сулит большие выгоды. После такого втягивания с него вымогаются взятки за различного рода операции, решение каких-то вопросов, устранение препятствий успешному развитию бизнеса и т.п. Основные проблемы расследования обычно связаны с выяснением хозяйственной деятельности, сложностью и запутанностью финансовых отношений, которые могут оцениваться по-разному и потому являются трудно доказуемыми;
  • — предшествующее взяточничеству вовлечение взяткодателя в совершение правонарушения. После этого взяткодатель втягивается в гражданско-правовые, административные и иные правоотношения, сопровождаемые шантажом и вымогательством.

В тех случаях, когда взятка передается по инициативе взяткодателя, подготовительные действия чаще всего заключаются в сборе сведений о должностном лице, поисках контактов с ним. Иногда со взяткополучателем завязывают внеслужебные отношения, оказывают ему какую-нибудь услугу, намекают на возможность вознаграждения за выполнение желаемых действий, прямо обещают это.

Когда инициатором взятки выступает взяткополучатель, обычно принимаются меры по замедлению действий и решений в отношении взяткодателя, высказываются намеки или прямая просьба вознаграждения.

Взяточничество в зависимости от характера действий и приема-передачи взятки, особенностей служебных действий (бездействия) взяткополучателя в интересах взяткодателя может совершаться несколькими способами.

По механизму передачи предмета взятки оно может осуществляться:

  • • с помощью посредника;
  • • без помощи посредника.

Типичными способами передачи взятки с помощью посредника являются:

  • — передача взятки одним взяткодателем через одного посредника одному взяткополучателю;
  • — передача взятки одним взяткодателем через нескольких посредников одному взяткополучателю;
  • — передача взятки одним взяткодателем через одного посредника нескольким взяткополучателям (связанным или не связанным между собой);
  • — передача взятки несколькими взяткодателями через одного посредника нескольким взяткополучателям;
  • — передача взятки несколькими взяткодателями через нескольких посредников одному взяткополучателю;
  • — передача взятки несколькими взяткодателями через нескольких посредников нескольким взяткополучателям.

Без помощи посредника взятка может передаваться:

  • — одним взяткодателем одному взяткополучателю;
  • — одним взяткодателем нескольким взяткополучателям;
  • — несколькими взяткодателями одному взяткополучателю.

С учетом особенностей совершаемых взяткополучателем действий в интересах взяткодателя взяточничество может быть:

  • • с совершением законных действий (бездействия);
  • • совершением незаконных действий (бездействия). Взяточничество может осуществляться также с применением вымогательства, как прямого, так и завуалированного, либо без вымогательства.

Кроме этих способов применяются следующие способы вуалирования дачи-получения взятки:

  • — погашение недействующего долга или прощение действительного долга;
  • — купля-продажа ценных вещей за бесценок, неравноценный обмен вещей;
  • — незаконная выплата премий;
  • — систематическое угощение должностного лица или организация систематического питания за счет взяткодателя или его организации;
  • — внесение взяткодателем денег на счет взяткополучателя или открытие лицевого счета на его имя;
  • — оказание материальной помощи;
  • — деньги в паспорте (инспектору ГИБДД; за прописку, оформление разрешений);
  • — предоставление путевок бесплатно или со значительной скидкой;
  • — организация различных аукционов для должностных лиц с целью приобретения ими имущества по минимальным ценам;
  • — оплата обучения детей и родственников, содержание в элитных детских учреждениях;
  • — прием вкладов под высокие проценты;
  • — завышение гонорара;
  • — передача акций родственникам или доверенным лицам;
  • — создание специальных фондов;
  • — финансирование партий, движений, кандидатов на выборные должности.

Способ совершения преступления не исчерпывается лишь передачей взятки. Выполняется целая система других действий и бездействия, направленных на получение оплаты за взятку. Они оставляют следы как материальные, так и интеллектуальные. Обнаружить эти следы и превратить их в доказательства можно только при знании механизма этого вида преступления.

Так, взяткодатель выполняет целую систему других действий:

  • — изучает обстановку в органе или учреждении, от которого ожидает деятельности в свою пользу, установлению должностного лица, от которого может зависеть решение вопроса в его интересах;
  • — устанавливает контакты со взяткополучателем;
  • — определяет условия выполнения служебного действия в его интересах;
  • — подыскивает предмет взятки, организует безопасные условия передачи взятки и т.д.

В свою очередь, взяткополучатель в свою преступную деятельность включает:

  • — подбор возможного взяткодателя; переговоры с взяткодателем лично или через соучастников об условиях взятки;
  • — выполняет должностные действия (бездействует) в пользу взяткодателя и т.д.

Для соучастников взяткодателя и взяткополучателя способ совершения преступления заключается в выполнении части действий или бездействии, образующих систему способа совершения взяточничества тем субъектом, на стороне которого выступает соучастник. Например, соучастник взяткодателя устанавливает контакт со взяткополучателем и ведет с ним переговоры об условиях взятки, соучастник взяткополучателя предоставляет свое жилище для приема взятки и обеспечивает охрану и наблюдение за обстановкой.

Перечисленные действия субъектов взаимосвязаны между собой и не могут рассматриваться в отрыве друг от друга. Некоторые складываются из деятельности сразу нескольких субъектов. Криминалистический смысл в таком системном подходе к способу взяточничества состоит в том, что, рассматривая всю деятельность субъектов в комплексе, можно выявить связи между действиями всех субъектов преступления.

Для сокрытия взяточничества обычно предпринимаются действия по маскировке совершаемого деяния, созданию или использованию благоприятной обстановки для передачи взятки. Встречи субъектов преступления проводятся без свидетелей или в кругу надежных лиц. Нередко маскируется цель встречи, непосредственное выполнение действий, обусловленных взяткой. Иногда фальсифицируются документы, особенно если они отражают незаконные операции. В ряде случаев по изученным уголовным делам заинтересованные лица прибегали к ограничению доступа следствия к информации о совершенном преступлении, уничтожали документы, уклонялись от участия в расследовании, стремились воспрепятствовать допросу лиц, которые могли дать показания об обстоятельствах преступления.

Как было указано выше, кроме взяточников-одиночек существуют и организованные группы с четким распределением ролей, такие группы формируются в организациях и учреждениях, осуществляющих контрольно-распределительные функции, специализирующихся на оформлении документов, заключении и оформлении сделок. Группы достаточно устойчивы, преступления совершают длительное время, и нередко взяточничество является основной статьей их материального дохода.

Такие группы обычно прибегают к тщательному сокрытию следов преступления и своей причастности к деяниям, это может выполняться на разных стадиях совершения преступления, в том числе на стадии подготовки, а также в период следствия и рассмотрения дела в суде.

Наиболее распространенными, как показали исследования, являются такие приемы:

  • — маскировка взяточничества под правомерные действия;
  • — вступление в контакт со взяткодателем опосредованно, через третьих лиц;
  • — получение имущества от взяткодателя безличного контакта с ним;
  • — маскировка формулировки и формы требования о передаче материальных ценностей в виде неопределенного намека, в замаскированном виде, что может интерпретироваться по-разному;
  • — инсценировка обстановки места получения материальных ценностей с целью не быть захваченным с поличным;
  • — маскировка действий, обусловленных взяткой, под обычные действия должностного лица или разбивка этих действий на якобы не связанные между собой и не имеющие отношения к взяткополучателю;
  • — создание для лиц, оказавшихся свидетелями преступления, видимости правомерного характера совершаемых действий;
  • — полное или частичное уничтожение документов, удостоверяющих и фиксирующих действия должностного лица, обусловленные взяткой;
  • — воздействие на взяткодателей и свидетелей с целью отказа от заявления в вымогательстве, изменения и смягчения показаний относительно виновных лиц;
  • — создание ложного алиби;
  • — подделка документов, удостоверяющих личность, транспортные средства, нажитое имущество и т.п.

Встречаются и другие способы маскировки и сокрытия взяточничества и составляющих его элементов.

Способы дачи и получения взяток становятся все более замаскированными и технологичными. Поэтому сведение способа этого преступления только к действиям по приему-передаче предмета взятки и действиям должностного лица в пользу взяткодателя является недостаточным. Такой ограничительный подход приводит к сужению доказательственной базы в случаях опровержения или оспаривания фактов приема-передачи взятки. Сужение понимания способа совершения преступления создает реальную возможность изменения взяткодателем и взяткополучателем, а также и свидетелями показаний в суде.

Способ совершения взяточничества — это объективно и субъективно обусловленная система противоправных действий и бездействия, направленных на достижение преступного результата. Взяточничество почти всегда совершается скрытно, без посторонних лиц и видимых следов. Субъекты стараются совершить преступление наиболее безопасным способом. Поэтому способы взяточничества тщательно продумываются и разрабатываются преступниками часто одновременно со способами сокрытия преступления. При этом чем более ответственное положение занимает взяткополучатель и чем больше размер взятки, тем тщательнее продумываются способы совершения и сокрытия преступления.

В ходе расследования устанавливается время и место выполнения каждого действия (бездействия), образующего способ совершения преступления каждым из субъектов.

Соотношение времени приема-передачи взятки и выполнения служебных действий (бездействия) должностным лицом позволяет выделить такие виды взяток, как:

  • • взятка-подкуп — передается до осуществления служебных действий (бездействия), при этом заранее определяется поведение должностного лица. Систематическая передача взяток должностному лицу ставит его в полную зависимость. Это и есть коррупция, наиболее опасное явление для общества;
  • • взятка-благодарность — передается после совершения должностным лицом служебных действий. Она может быть заранее не обусловленной и в этом случае должностные действия обычно совершаются в пределах служебной компетенции взяткополучателя. Обычно отсутствует вымогательство взятки;
  • • взятка за покровительство или попустительство по службе — передается за благоприятное решение вопросов, входящих в компетенцию должностного лица. Такого рода взятки должностные лица получают от подчиненных или подконтрольных лиц чаще всего безотносительно ко времени выполнения действий в интересах взяткодателя. Обычно такими действиями являются необоснованное поощрение, повышение по службе, непринятие мер за допущенные нарушения или отсутствие реагирования на неправомерные действия. Для данного вида взятки характерным является систематическая передача предметов взятки в определенное время при определенных обстоятельствах.

Субъекты взяточничества и коррупции сами выбирают время, место, способ совершения преступления, но в то же время ограничены обстановкой совершаемого преступления, которая либо создает объективную возможность для их преступной деятельности, либо затрудняет или даже исключает такую деятельность.

Применительно к рассматриваемому виду преступлений обстановка его совершения носит сложный характер и включает в себя такие элементы, как:

  • — отрасль, профиль учреждения, где находится на службе должностное лицо, структура этого органа и место в ней взяткополучателя;
  • — полномочия должностного лица;
  • — система документооборота, учета и контроля.

Важными элементами криминалистической характеристики взяточничества и коррупции являются место и время преступления. Изучение материалов уголовных дел показывает, что часто следователи ограничиваются установлением места и времени приема-передачи взятки, оставляя без внимания время и место совершения всех иных действий (бездействия), входящих в систему деятельности субъектов преступления, образующего способ взяточничества и коррупции. В результате искусственно сужается предмет доказывания и уменьшается доказательственная база.

Место и время должны быть установлены максимально точно и детально, чтобы проверить достоверность показаний взяточников, свидетелей и других доказательств, подтверждающих или опровергающих факт преступления. Для этого устанавливается не только адрес, но и характеристика, описание помещения, детали, которые не могут быть известны тем лицам, которые не были в нем. Время может быть установлено абсолютно, т.е. астрономически или относительно какого-либо факта либо события.

Важно установить также:

  • — режим работы, процедуру принятия решения и особенности функционирования учреждения;
  • — правовое регулирование деятельности учреждения и решения вопросов, обусловленных взяткой;
  • — недостатки деятельности учреждения (бюрократизм, волокита, отсутствие учета и контроля и т.п.).

Установление обстановки осуществляется комплексом действий, включающих допросы лиц, работающих в учреждении, изучение документов, регулирующих деятельность должностного лица и самого учреждения.

Изложенные положения свидетельствуют о необходимости тщательного исследования обстоятельств, предшествующих совершению взяточничества, сопутствующих самому преступлению и характеризующих данное преступление.

В совокупности они образуют специфическую криминалистическую характеристику взяточничества, обусловливают особенности их расследования, тактику и методику проведения следственных действий.

 
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ     След >