Полномочия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков:

  • • осуществляет регулирование деятельности по проведению организованных торгов;
  • • обеспечивает проведение единой государственной политики в области проведения организованных торгов;
  • • устанавливает требования к порядку проведения организованных торгов;
  • • устанавливает порядок ведения реестров участников торгов и их клиентов, реестров заявок и реестров договоров, заключенных на организованных торгах, требования к порядку и срокам предоставления выписок из указанных реестров;
  • • устанавливает особенности проведения организованных торгов ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, и организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, а также порядок и сроки предоставления информации организатором торговли о таких ценных бумагах (производных финансовых инструментах) и договорах с ними;
  • • осуществляет регистрацию правил организованных торгов и иных документов организаторов торговли, в том числе спецификаций договоров, подлежащих регистрации в соответствии с Законом об организованных торгах, а также вносимые в них изменения;
  • • осуществляет лицензирование бирж и торговых систем;
  • • аннулирует лицензии бирж и торговых систем;
  • • устанавливает ограничения на товары, в отношении которых могут заключаться договоры на организованных торгах, и требования, соблюдение которых является условием допуска товаров к организованным торгам;
  • • устанавливает требования к содержанию спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
  • • устанавливает случаи, порядок и сроки расчета организатором торговли цен, индексов и иных показателей, а также случаи регистрации методик расчета раскрываемых организатором торговли цен, индексов и иных показателей;
  • • определяет требования к порядку и срокам расчета собственных средств организаторов торговли, а также устанавливает иные требования, направленные на снижение рисков осуществления деятельности по проведению организованных торгов;
  • • устанавливает требования к осуществлению организаторами торговли внутреннего контроля;
  • • определяет правила, состав, порядок и сроки раскрытия (предоставления) информации организаторами торговли;
  • • устанавливает объем, порядок, сроки и формы представления, включая представление в электронной форме с электронной подписью, в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков отчетов, уведомлений и сообщений организаторами торговли, а также лицами, которые прямо или косвенно распоряжаются, в том числе на основании договора доверительного управления, 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) организатора торговли;
  • • устанавливает требования к порядку хранения и защиты информации и документов, связанных с проведением организованных торгов, а также к сроку их хранения;
  • • утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере деятельности по проведению организованных торгов и определяет условия и порядок включения юридических лиц в список организаций, уполномоченных проводить указанную аттестацию в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, а также осуществляет включение в указанный список таких юридических лиц, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;
  • • аннулирует квалификационные аттестаты в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований Закона об организованных торгах и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;
  • • проводит проверки соблюдения юридическими лицами, уполномоченными проводить аттестацию физических лиц в сфере деятельности по проведению организованных торгов, условий включения юридических лиц в список организаций, уполномоченных проводить указанную аттестацию, и исключает юридические лица из такого списка в случае нарушения указанных условий;
  • • обменивается конфиденциальной информацией с соответствующим органом (организацией) иностранного государства на основании соглашения с таким органом (организацией), предусматривающего взаимный обмен такой информацией, при условии, что законодательством государства соответствующего органа (организации) предусмотрен уровень защиты предоставляемой конфиденциальной информации не меньший, чем уровень защиты, предусмотренный законодательством РФ, а в случае, если отношения по обмену информацией регулируются международными договорами Российской Федерации, – в соответствии с условиями таких договоров;
  • • осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим Законом об организованных торгах и иными федеральными законами.
 
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ     След >