Повышение ответственности эмитента, независимого оценщика и аудитора

Лица, подписавшие проспект ценных бумаг, несут солидарно субсидиарную ответственность за ущерб, причиненный эмитентом инвестору вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации. Независимый оценщик и аудитор, подписавшие проспект и подтвердившие таким образом недостоверную и (или) вводящую в заблуждение инвестора информацию, несут солидарно с эмитентом субсидиарную ответственность за причиненный инвестору ущерб. Иск о возмещении ущерба может быть предъявлен в суд в течение одного года со дня обнаружения нарушения, но не позднее трех лет со дня начала размещения ценных бумаг.

Проведение публичных слушаний

Законом установлено проведение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, другими федеральными органами исполнительной власти, регулирующими деятельность на рынке ценных бумаг, налоговыми и правоохранительными органами публичных слушаний по вопросам исполнения и совершенствования законодательства о ценных бумагах. На этих слушаниях вырабатываются рекомендации, направленные на совершенствование законодательства и деятельности по регулированию рынка ценных бумаг, а также предложения по устранению правонарушений па этом рынке.

Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

По вопросам регулирования рынка ценных бумаг (в частности, в целях прекращения и предотвращения правонарушений) федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносит предписания, обязательные для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями и физическими лицами.

В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником или наличия угрозы их нарушения федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок до шести месяцев.

Административная и уголовная ответственность за нарушение законодательства в области рынка ценных бумаг

Статьями 15.17–15.22, 15.29, 15.30 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях устанавливается административная ответственность за нарушение законодательства в области рынка ценных бумаг.

Административное наказание предусматривает наложение административного штрафа на должностных и юридических лиц в случаях:

• • нарушения эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, если это действие не содержит признаков уголовно наказуемого деяния;
• • совершения профессиональными участниками рынка ценных бумаг операций, связанных с переходом нрав на эмиссионные ценные бумаги, отчет об итогах выпуска которых не зарегистрирован или уведомление об итогах выпуска которых не представлено в орган, зарегистрировавший выпуск указанных ценных бумаг;
• • нарушения требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на финансовых рынках;
• • воспрепятствования эмитентом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда) либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, осуществлению нрав, удостоверенных ценными бумагами;
• • неправомерного использования инсайдерской информации, если это действие не содержит признаков уголовно наказуемого деяния;
• • нарушения правил ведения реестра владельцев ценных бумаг (незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений и т.п.);
• • нарушения требований законодательства РФ, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных и паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов;
• • манипулирования рынком, если это действие не содержит признаков уголовно наказуемого деяния.

За злоупотребления при эмиссии ценных бумаг, злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах, нарушение порядка учета прав на ценные бумаги; манипулирование рынком; воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг; изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных ценных бумаг соответствующие субъекты хозяйствования несут уголовную ответственность.