Меню
Главная
Авторизация/Регистрация
 
Главная arrow Банковское дело arrow Банковское право

Регистрация выпуска ценных бумаг

Для регистрации выпуска ценных бумаг кредитная организация – эмитент представляет в регистрирующий орган следующие документы:

  • – заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг по форме приложения 1 к инструкции ЦБ РФ от 10.03.2006 № 128-И;
  • – опись документов, представляемых в регистрирующий орган, по форме приложения 2 к инструкции;
  • – анкету кредитной организации – эмитента по форме приложения 3 к инструкции;
  • – решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг по форме приложения 4 к инструкции;
  • – проспект цепных бумаг, оформленный в соответствии с требованиями гл. 12 и приложением 5 к инструкции (если регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг);
  • – меморандум (в случае представления проспекта ценных бумаг, подписанного финансовым консультантом), содержащий информацию, указанную в абз. 7 п. 13.1 инструкции. Меморандум должен быть подписан единоличным исполнительным органом, главным бухгалтером кредитной организации – эмитента и финансовым консультантом;
  • – копию платежного поручения, которой подтверждается факт уплаты кредитной организацией государственной пошлины, взимаемой за государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг[1];
  • – протокол или выписку из протокола собрания уполномоченного органа кредитной организации – эмитента, подтверждающую принятие решения о размещении ценных бумаг;
  • – протокол или выписку из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, подтверждающую принятие решения об утверждении решения о выпуске ценных бумаг;
  • – протокол или выписку из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, подтверждающую принятие решения об утверждении проспекта ценных бумаг (если регистрация выпуска сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг);
  • – выписку из протокола общего собрания акционеров об утверждении аудитора кредитной организации – эмитента (если регистрация выпуска сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг);
  • – выписку из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента, на котором было принято решение об определении цены размещения ценных бумаг (при размещении ценных бумаг посредством подписки);
  • – документ, подтверждающий получение Росимуществом уведомления о принятом советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента решении об определении цены размещения акций (для кредитной организации, владельцем от 2 до 50% голосующих акций которой являются государство и (или) муниципальное образование), и письмо, составленное в произвольной форме, которым подтверждается, что кредитной организацией – эмитентом мотивированное заключение, предусмотренное п. 3 ст. 77 Федерального закона "Об акционерных обществах", не получено;
  • – копии договора о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, заключенного кредитной организацией – эмитентом с регистратором, или документ, подтверждающий обстоятельства, освобождающие кредитную организацию – эмитент от заключения такого договора;
  • – копию устава кредитной организации – эмитента со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями с приложением соответствующих копий свидетельств о государственной регистрации;
  • – копии документов (распечатку из ленты новостей одного из информационных агентств, копию публикации в печатном периодическом издании, распечатку страницы в сети Интернет, используемой кредитной организацией – эмитентом для раскрытия информации и т.п.), подтверждающих соблюдение кредитной организацией – эмитентом требований о раскрытии информации на этапах принятия решения о размещении ценных бумаг и утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг или письмо кредитной организации – эмитента об отсутствии необходимости раскрытия информации со ссылкой на соответствующие нормы законодательства РФ.

При представлении в регистрирующий орган выписок из протоколов собрания (заседания) уполномоченных органов такие выписки должны содержать кворум собрания (заседания) уполномоченного органа и результаты голосования по соответствующему вопросу.

При регистрации выпуска акций в регистрирующий орган дополнительно должны быть представлены:

  • – копия договора о создании кредитной организации – эмитента или решения об учреждении (если учредителем является одно лицо) при выпуске акций при учреждении кредитной организации – эмитента;
  • – форма отчетности, отражающая расчет собственных средств (капитала), и выписка из счета по учету резервного фонда, а также выписки из счетов по учету имущества (собственных средств (капитала)) кредитной организации – эмитента по данным бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный период (при увеличении уставного капитала за счет имущества кредитной организации – эмитента);
  • – копия протокола или выписка из протокола общего собрания акционеров кредитной организации – эмитента, на котором принято решение о направлении на увеличение уставного капитала нераспределенной прибыли прошлых лет (если увеличение уставного капитала будет осуществляться за счет нераспределенной прибыли прошлых лет);
  • – документ, подтверждающий уведомление кредиторов об уменьшении уставного капитала кредитной организации – эмитента (при выпуске акций с целью уменьшения уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций, требующем уведомления кредиторов).

При регистрации выпуска облигаций в регистрирующий орган дополнительно должны быть представлены:

  • – документ (документы), подтверждающие рыночную стоимость имущества, если в обеспечение исполнения обязательств выпуска облигаций предоставляется имущество, а также документ, подтверждающий наличие у залогодателя данного имущества;
  • – бухгалтерская отчетность третьего (-их) лица (лиц), предоставившего (-их) обеспечение по облигациям выпуска, за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие утверждению решения о выпуске, срок представления которой уже наступил (если государственная регистрация выпуска ценных бумаг не сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг);
  • – копия договора, заключенного кредитной организацией – эмитентом и депозитарием, принимающим на себя обязательство по централизованному хранению сертификатов облигаций (в случае размещения документарных облигаций с обязательным централизованным хранением).

При регистрации выпуска облигаций с ипотечным покрытием в регистрирующий орган дополнительно представляются:

  • – копия договора, заключенного кредитной организацией – эмитентом облигаций с ипотечным покрытием со специализированным депозитарием, на основании которого специализированный депозитарий осуществляет ведение реестра ипотечного покрытия таких облигаций;
  • – справка специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра ипотечного покрытия, о совокупном размере (сумме) обеспеченных ипотекой требований, составляющих ипотечное покрытие, а также о размере ипотечного покрытия, рассчитанном в порядке, установленном Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах" и актами ФСФР России;
  • – расчет обязательных нормативов на дату представления документов для государственной регистрации облигаций с ипотечным покрытием, предусмотренных гл. 2 инструкции ЦБ РФ от 31.03.2004 № 112-И;
  • – информация о соблюдении требований ст. 13 Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах" к размеру ипотечного покрытия на дату представления документов для государственной регистрации облигаций с ипотечным покрытием.

При регистрации выпуска ценных бумаг при реорганизации кредитных организаций в форме слияния, присоединения, преобразования, выделения, разделения в регистрирующий орган должны быть дополнительно представлены:

  • – копия устава кредитной организации – эмитента, образованной в результате реорганизации;
  • – проект изменений и дополнений в устав присоединяющей кредитной организации;
  • – копии договоров о слиянии (присоединении);
  • – копии протоколов общих собраний акционеров (участников) реорганизуемых кредитных организаций, на которых утверждались договоры о слиянии (присоединении), принимались решения о порядке конвертации акций реорганизуемых кредитных организаций в акции создаваемых кредитных организаций;
  • – копия передаточного акта (разделительного баланса) на дату принятия решения о реорганизации;
  • – копия документа, подтверждающего внесение записи в ЕГРЮЛ о создании в результате реорганизации соответствующей кредитной организации – эмитента;
  • – при реорганизации кредитной организации по требованию Банка России либо в связи с самостоятельным принятием кредитной организацией мер но предупреждению банкротства – положительное заключение территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (при преобразовании), либо территориального учреждения Банка России по месту предполагаемого нахождения создаваемой кредитной организации (при разделении, слиянии, выделении), либо территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, к которой присоединяется другая (другие) кредитная организация (при присоединении).

Регистрационные документы выпуска акций при учреждении кредитной организации, а также выпуска ценных бумаг присоединяющей кредитной организации при реорганизации в форме присоединения представляются одновременно с документами на регистрацию кредитной организации или на внесение изменений в устав присоединяющей кредитной организации – эмитента при реорганизации в форме присоединения.

Регистрация первого выпуска ценных бумаг при учреждении кредитной организации производится одновременно с выдачей кредитной организации свидетельства о государственной регистрации.

Регистрационные документы первого выпуска акций и итогов первого выпуска акций кредитной организации, осуществляемого при создании кредитной организации путем реорганизации (при реорганизации путем преобразования, слияния, разделения, выделения), представляются в регистрирующий орган в течение месяца с момента получения кредитной организацией – эмитентом сообщения о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о регистрации кредитной организации.

Регистрация дополнительного выпуска акций присоединяющей кредитной организации – эмитента при реорганизации в форме присоединения осуществляется по получении Банком России сведений о внесении в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности присоединяемой кредитной организации при реорганизации в форме присоединения. При этом датой регистрации дополнительного выпуска считается дата внесения указанных изменений в единый государственный реестр юридических лиц.

Регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг при создании кредитной организации путем реорганизации, а также присоединяющей кредитной организации при реорганизации в форме присоединения осуществляется одновременно с регистрацией выпуска ценных бумаг.

Срок рассмотрения регистрационных документов регистрирующим органом не должен превышать 30 дней с даты их поступления.

В случае представления в регистрирующий орган не всех документов, а также в случае выявления иных нарушений, которые не требуют для их устранения проведения общего собрания участников (акционеров) кредитной организации (устранимые нарушения), регистрирующий орган вправе, не отказывая в регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, предоставить возможность кредитной организации исправить допущенные нарушения. В этом случае регистрирующий орган направляет кредитной организации письмо (уведомление) о необходимости устранения нарушений с указанием допущенных нарушений и срока для их устранения.

Основаниями для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг являются:

  • – нарушение кредитной организацией – эмитентом законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения ценных бумаг законодательству РФ или инструкции ЦБ РФ от 10.03.2006 № 128-И и несоответствии условий выпуска ценных бумаг законодательству РФ о ценных бумагах, в том числе данной инструкции;
  • – несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям Закона о рынке ценных бумаг, инструкции ЦБ РФ от 10.03.2006 № 128-И и иным нормативным актам;
  • – непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг;
  • – несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, требованиям, установленным п. 5.1 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (утверждены постановлением ФКЦБ России от 11.10.1999 № 9) и разд. II Положения о специалистах финансового рынка (утверждено приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-/1/пз-н);
  • – внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске ценных бумаг (иные документы, являющиеся основанием для регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

В регистрации выпуска облигаций с ипотечным покрытием также может быть отказано в следующих случаях:

  • – при несоблюдении кредитной организацией – эмитентом обязательных нормативов, установленных гл. 2 инструкции ЦБ РФ от 31.03.2004 № 112-И, а также требований, установленных ст. 13 Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах";
  • – если нарушается установленное ограничение общего количества выпусков облигаций, исполнение обязательств по которым может быть обеспечено залогом одного ипотечного покрытия;
  • – если облигации с ипотечным покрытием не закрепляют право их владельцев на получение процентного (купонного) дохода или выплата такого процентного (купонного) дохода предусматривается реже одного раза в год.

Отказ в регистрации выпуска ценных бумаг по иным основаниям не допускается.

Сообщение регистрирующего органа об отказе в регистрации выпуска ценных бумаг доводится до кредитной организации – эмитента или ее учредителей по телефону, телетайпу, телексу или факсу. Нс позднее следующего дня с момента принятия решения об отказе в государственной регистрации регистрирующий орган направляет письменное уведомление кредитной организации – эмитенту, содержащее причину отказа. При этом регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из представленных документов. Оставшиеся экземпляры документов возвращаются кредитной организации – эмитенту.

При отсутствии претензий к регистрационным документам регистрирующий орган регистрирует выпуск ценных бумаг.

После государственной регистрации выпуска регистрирующий орган выдает уполномоченному лицу кредитной организации – эмитента или направляет в адрес кредитной организации – эмитента два экземпляра зарегистрированного решения о выпуске и два экземпляра зарегистрированного проспекта ценных бумаг (если регистрация выпуска сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг), а также письмо, подтверждающее акт государственной регистрации, где указываются объем зарегистрированного выпуска, количество и характеристика зарегистрированных ценных бумаг, а также присвоенный выпуску индивидуальный государственный регистрационный номер и дата регистрации.

  • [1] В соответствии с п. 53 ст. 333.33 НК за государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещаемых путем подписки, государственная пошлина взимается в размере 0,2% номинальной суммы выпуска (дополнительного выпуска), но не более 200 тыс. руб.; за государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещаемых иными способами, за исключением подписки, – в размере 20 тыс. руб.; за государственную регистрацию выпуска российских депозитарных расписок, выпуска (дополнительного выпуска) опционов эмитента – в размере 200 тыс. руб.
 
Если Вы заметили ошибку в тексте выделите слово и нажмите Shift + Enter
< Предыдущая   СОДЕРЖАНИЕ   Следующая >
 

Популярные страницы