Ответственность за нарушения правил проведения организованных торгов. Меры корпоративной ответственности

Нарушители правил проведения внутренних торгов привлекаются к корпоративной и административной ответственности.

Меры корпоративной ответственности включают в себя санкции, принимаемые на бессудной основе организатором торгов (т.е. биржей или торговой системой) или Банком России.

Меры корпоративной ответственности регламентируются правилами организованных торгов, принятыми организатором торгов, и нормативными правовыми актами Банка России. К мерам ответственности, установленной локальными правовыми актами биржи или торговой системы, относятся правоограничения в сфере обязательственных отношений, а также санкции, применяемые при ненадлежащем проведении торгов (см. соответственно п. 6, 13 ч. 3 ст. 4 Федерального закона "Об организованных торгах"). Санкции, установленные организатором торгов, как правило, применяются по результатам проведения внутреннего контроля.

Меры корпоративной ответственности включают в себя и публичные санкции, применяемые Банком России. Публичная основа таких санкций обусловлена полномочиями Банка России, предоставленными ему в качестве органа государственной власти.

Публичные санкции в виде приостановления действия лицензии или ее аннулирования применяются Банком России к нарушителям лицензионных требований. Процедура приостановления действия лицензии в данном случае имеет свою специфику. В отличие от унифицированных процедур лицензирования, установленных Федеральным законом "О лицензировании отдельных видов деятельности", приостановление действия лицензии биржи или торговой системы означает временное приостановление проведения организованных торгов. Эта санкция устанавливается предписанием Банка России (см. ч. 6 ст. 25 Федерального закона "Об организованных торгах"). Нарушения должностным лицом биржи, торговой системы требований, установленных законодательством, влечет за собой санкцию Банка России в виде аннулирования квалификационного аттестата.

К публичным санкциям, отнесенным к ведению Банка России, относится также инициация судебной процедуры ликвидации нарушителя – юридического лица (см. п. 26 ч. 1 ст. 25 Федерального закона "Об организованных торгах", а также абз. 3 п. 2 ст. 61 ГК РФ).

Таким образом, меры корпоративной ответственности устанавливаются и применяются субъектами предпринимательства, наделенными правомочиями организатора торгов, и Банком России, выступающим в этом случае в качестве особого публичного органа.

Административная ответственность

Административная ответственность за нарушения законодательства об организованных торгах установлена ст. 14.24 КоАП РФ. К нарушителям применяются административные наказания в виде административного штрафа, а также дисквалификации на срок от одного года до двух лет (см. ч. 3–5 ст. 14.24 КоАП РФ). Максимальный размер административного штрафа для организаций в сумме от 700 тыс. до 1 млн руб. установлен ч. 3–5, 9 ст. 14.24 КоАП РФ.

Административная ответственность за нарушение договорных обязательств в сфере организованных торгов установлена ч. 4 ст. 15.19 КоАП РФ и предусматривает применение штрафных санкций.

Дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 1–9 ст. 14.24 и ч. 4 ст. 15.19 КоАП, рассматриваются Банком России, наделенным в этом случае юрисдикционными полномочиями наряду с органами исполнительной власти в соответствии с п. 3 ч. 1 ст. 22.1 КоАП РФ (см. также ч. 1 ст. 23.74 КоАП РФ)[1].

Дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 3–5 ст. 14.24 КоАП РФ, рассматриваются судьями в случае, если Банк России передаст их на рассмотрение судье (см. ч. 2 ст. 23.1 КоАП РФ).

  • [1] Банк России, по смыслу п. "б" ч. 2 Указа Президента РФ "Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации", выступает в качестве правопреемника юрисдикционных полномочий, отнесенных к ведению Федеральной службы но финансовым рынкам (см. п. 3 ч. 1 ст. 22.1 КоАП РФ, ст. 6 Федерального закона от 23 июля 2013 г. № 249-ФЗ "О внесении изменении в Закон Российской Федерации “О товарных биржах и биржевой торговле” и отдельные законодательные акты Российской Федерации", а также ч. 1 ст. 23.74 КоАП РФ).
 
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ     След >