Предоставление информации инвестору профессиональным участником рынка ценных бумаг

Профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, обязан по требованию инвестора предоставить ему следующие документы и информацию:

  • • копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • • копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;
  • • сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
  • • сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.

Помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению инвестора обязан по требованию инвестора предоставить следующую информацию:

  • • сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации, – идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;
  • • сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;
  • • сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
  • • сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести предшествовавших недель, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
  • • сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством.

Сведения о ценах и котировках предоставляются также при отчуждении ценных бумаг инвестором.

В любом случае инвестор должен быть уведомлен о его праве получить указанную выше информацию. Однако если инвестор не воспользовался этим правом и не потребовал предоставления информации, он несет риск последствий непредъявления такого требования.

Плата с инвестора за предоставление ему в письменной форме информации взимается в размере, не превышающем затраты на ее копирование.

Непредставление инвестору информации, предусмотренной Законами о рынке ценных бумаг и о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации является основанием для изменения или расторжения договора между инвестором и профессиональным участником рынка ценных бумаг (эмитентом) по требованию инвестора.

 
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ     След >