Административная и уголовная ответственность за нарушения в области рынка ценных бумаг

Статьями 15.17–15.22,15.24.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях устанавливается административная ответственность за нарушения в области рынка ценных бумаг. Административный штраф на должностных лиц накладывается за следующие нарушения:

  • • совершение профессиональными участниками рынка ценных бумаг операций, связанных с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, отчет об итогах выпуска которых не зарегистрирован или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) которых не представлено 15 орган, зарегистрировавший выпуск (дополнительный выпуск) указанных ценных бумаг (если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния);
  • • эмитентом нарушен порядок (процедуры) эмиссии ценных бумаг;
  • • непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, его управляющей компанией, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) законодательством РФ, а равно представление информации нс в полном объеме, и (или) недостоверной, и (или) вводящей в заблуждение информации;
  • • нераскрытое или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной законодательством РФ;
  • • непредставление (нераскрытое) или нарушение лицами, предоставившими обеспечение по облигациям эмитентов, лицами, получившими право прямо или косвенно распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитентов или клиринговой организации, подконтрольными эмитентам организациями, участниками (акционерами) хозяйственных обществ, лицами, получившими полномочия, необходимые для созыва и проведения внеочередных общих собраний акционеров, лицами, приобретающими эмиссионные ценные бумаги открытых акционерных обществ на основании добровольного или обязательного предложения, а также аффилированными лицами акционерных обществ и лицами, которые в соответствии с федеральным законом признаются заинтересованными в совершении акционерным обществом сделки, порядка и сроков представления (раскрытия) информации, предусмотренной законодательством РФ;
  • • воспрепятствование эмитентом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами;
  • • неправомерное использование инсайдерской информации, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния;
  • • незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных законодательством РФ, либо внесение в реестр недостоверных сведений, а также невыполнение или ненадлежащее выполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг;
  • • незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг их эмитентом, а в случае замены лица, осуществляющего ведение реестра, уклонение такого лица от передачи полученной от эмитента информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, или нарушение предусмотренных законодательством РФ порядка и сроков их передачи;
  • • незаконные выдача либо обращение ценных бумаг или удостоверяющих денежные и иные обязательства и нс являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством РФ документов, если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния.

Суммы штрафов, уплаченных за нарушения законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, распределяются следующим образом:

  • • 20% – в федеральный бюджет;
  • • 40% – в бюджет субъекта РФ по месту нахождения регионального отделения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принявшего решение о наложении штрафа либо составившего протокол об административном правонарушении в случае, если решение о наложении штрафа принято судом;
  • • 40% – в бюджет субъекта РФ по месту совершения правонарушения.

Уголовный кодекс РФ предусматривает уголовную ответственность:

  • • за внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта эмиссии или отчета об итогах выпуска ценных бумаг, а также размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству;
  • • злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах, либо предоставление заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству;
  • • нарушение установленного порядка учета прав на ценные бумаги лицом, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству;
  • • внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, умышленное уничтожение или подлог документов, па основании которых были внесены запись или изменение в реестр, если обязательное хранение этих документов предусмотрено законодательством РФ;
  • • воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг;
  • • неправомерное использование инсайдерской информации;
  • • изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных ценных бумаг.
 
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ     След >